Thailands SEC reicht strafrechtliche Beschwerde gegen OKX wegen Betriebs ohne Lizenz ein

Die thailändische Securities and Exchange Commission (SEC) hat eine Beschwerde gegen die beliebte Krypto-Börse OKX wegen des Betriebs im Land ohne Lizenz eingereicht. Die strafrechtliche Beschwerde richtete sich gegen den Betreiber von OKX, Aux Cayes FinTech Co. Ltd, und neun Börsenverbündete.

In der Beschwerde, die bei der Abteilung zur Unterdrückung wirtschaftlicher Straftaten (ECD) eingereicht wurde, behauptete die SEC, dass OKX ohne Lizenz im Land operiert und damit das Notgesetz über digitale Vermögensunternehmen (2018) verletzt. Es hieß, dass die Börse im Oktober 2021 in Thailand zu operieren begann und 0,1 % an Transaktionsgebühren berechnete, obwohl sie ohne Lizenz operierte.

Es heißt:

„Die Aktivitäten von OKX sind als Betrieb eines digitalen Vermögensbörsengeschäfts gemäß Abschnitt 3 des Notgesetzes zu betrachten, für das OKX keine Lizenz erhalten hat, was gegen Abschnitt 26 verstößt und den Straftaten und Strafen gemäß Abschnitt 66 des Notgesetzes unterliegt.“

Thailands SEC benennt OKX-Partner

Unterdessen bemerkte die Regulierungsbehörde auch, dass OKX seine unregistrierten Operationen in den sozialen Medien mit Plattformen wie Facebook, X (ehemals Twitter), Telegram, YouTube, Discord und OpenChat beworben hat.

Die SEC identifizierte auch neun Personen, die der Börse halfen, ihre Dienste in den sozialen Medien zu bewerben, und reichte strafrechtliche Beschwerden gegen sie ein, wobei sie darauf hinwies, dass sie der Börse halfen, ihre Nutzerbasis im Land zu vergrößern. Sie bemerkte, dass ihre Handlungen auch gegen das digitale Vermögensgesetz verstießen.

Die Regulierungsbehörde sagte:

„Die Handlungen dieser neun Personen haben die Sichtbarkeit von OKX erhöht und mehr Nutzer zu seinen Diensten angezogen. Infolgedessen stellen ihre Handlungen eine Hilfe oder Erleichterung für OKX beim Betrieb einer digitalen Vermögensbörse ohne Lizenz dar, was gegen Abschnitt 26 des Notgesetzes verstößt.“

Mit der eingeleiteten rechtlichen Aktion versucht die Regulierungsbehörde, Strafen gemäß dem Gesetz gegen OKX und seine Werbetreibenden zu verhängen. Die Einreichung ist jedoch nur der Beginn des Strafverfahrens und kein Beweis für die Schuld. Es liegt nun an den Staatsanwaltschaften, zu bestimmen, ob sie mit dem Fall fortfahren werden. Die SEC kann nur die Verfahren überwachen und mit den zuständigen Behörden zusammenarbeiten, die sie bearbeiten.

Wenn OKX und seine Werbetreibenden jedoch schuldig befunden werden, könnten sie schwere Sanktionen erwarten. Nach dem Digital Assets Decree könnte jeder, der eine unregistrierte Börse betreibt, zwischen zwei und fünf Jahren Gefängnis sowie eine Geldstrafe von 200.000 Baht (5.894 $) bis 500.000 Baht (14.737 $) und 10.000 Baht (295 $) für jeden Tag des Verzugs erwarten.

Thailands SEC warnt vor lizenzierten Börsen

In der Zwischenzeit hat der Aufseher die Öffentlichkeit und Anleger vor der Nutzung von nicht lizenzierten digitalen Vermögenswertbörsen im Land gewarnt. Er wies darauf hin, dass solche Plattformen mit erheblichen Risiken verbunden sind, da es keinen rechtlichen Schutz für die Nutzer gibt und diese Opfer von Geldwäsche und Betrug werden könnten.

Es fügte hinzu, dass die Liste der digitalen Vermögensunternehmen, die im Land operieren dürfen, auf seiner Website zugänglich ist. Laut den Informationen auf der Website sind 32 Krypto-Unternehmen bereits lizenziert, um zu operieren, mit bemerkenswerten Namen wie Binance und Upbit.

Interessanterweise ist dies nicht das erste Mal, dass thailändische Behörden Krypto-Börsen wegen des Betriebs ohne Lizenzen ins Visier genommen haben. Im Jahr 2024 kündigten sie Pläne an, alle unregistrierten Börsen im Land zu blockieren, indem sie ihre Namen dem Ministerium für digitale Wirtschaft und Gesellschaft vorlegen. Sie reichten auch 2023 eine ähnliche Beschwerde gegen Bybit ein.