Die thailändische Börsenaufsicht SEC hat Strafanzeige gegen OKX wegen Betriebs ohne Lizenz erstattet

Die thailändische Wertpapier- und Börsenaufsichtsbehörde (SEC) hat Anzeige gegen die beliebte Kryptobörse OKX erstattet, da diese ohne Lizenz im Land operiert. Die Strafanzeige richtet sich gegen den OKX-Betreiber Aux Cayes FinTech Co. Ltd. und neun weitere Mitarbeiter der Börse.

In der Beschwerde behauptete die SEC, dass OKX durch den Betrieb ohne Lizenz im Land gegen das Notstandsdekret über Geschäfte mit digitalen Vermögenswerten (2018) verstößt. Sie gab an, dass die Börse im Oktober 2021 ihren Betrieb in Thailand aufnahm und trotz fehlender Lizenz Transaktionsgebühren in Höhe von 0,1 % erhob.

Es hieß:

„Die Aktivitäten von OKX stellen möglicherweise einen Betrieb eines Handels mit digitalen Vermögenswerten gemäß Abschnitt 3 des Notstandsdekrets dar, für den OKX keine Lizenz erhalten hat, was gegen Abschnitt 26 verstößt und gemäß Abschnitt 66 des Notstandsdekrets Straftatbestände und Strafen nach sich zieht.“

Thailands SEC benennt OKX-Partner

Gleichzeitig stellte die Aufsichtsbehörde fest, dass OKX seine nicht lizenzierten Aktivitäten in sozialen Medien über Plattformen wie Facebook, X (ehemals Twitter), Telegram, YouTube, Discord und OpenChat bewarb.

Die SECdentaußerdem neun Personen, die der Börse bei der Bewerbung ihrer Dienste in sozialen Medien geholfen hatten, und erstattete Strafanzeige gegen sie. Sie merkte an, dass diese Personen der Börse geholfen hätten, ihre Nutzerbasis im Land auszubauen. Zudem verstießen ihre Handlungen gegen das Gesetz über digitale Vermögenswerte.

Die Aufsichtsbehörde erklärte:

„Das Handeln dieser neun Personen erhöhte die Bekanntheit von OKX undtracmehr Nutzer zu seinen Diensten. Daher stellt ihr Verhalten eine Beihilfe oder Erleichterung des Betriebs einer Börse für digitale Vermögenswerte durch OKX ohne Lizenz dar und verstößt somit gegen Abschnitt 26 des Notstandsdekrets.“

Mit der Einleitung des Gerichtsverfahrens strebt die Aufsichtsbehörde an, die gesetzlich vorgesehenen Strafen gegen OKX und deren Verantwortlichen zu verhängen. Die Einreichung der Klage stellt jedoch lediglich den Beginn des Strafverfahrens dar und ist kein Schuldbeweis. Es liegt nun im Ermessen der Staatsanwaltschaft, über die Fortführung des Verfahrens zu entscheiden. Die SEC kann die Verfahren lediglich überwachen und mit den zuständigen Behörden zusammenarbeiten.

Sollten OKX und seine Betreiber dennoch für schuldig befunden werden, drohen ihnen empfindliche Strafen. Gemäß dem Dekret über digitale Vermögenswertekann der Betrieb einer nicht lizenzierten Börse mit einer Freiheitsstrafe von zwei bis fünf Jahren sowie einer Geldstrafe von 200.000 Baht (5.894 US-Dollar) bis 500.000 Baht (14.737 US-Dollar) und zusätzlich 10.000 Baht (295 US-Dollar) für jeden Tag des Verstoßes belegt werden.

Thailands Börsenaufsicht warnt vor unlizenzierten Börsen

Die Aufsichtsbehörde hat die Öffentlichkeit und Investoren vor der Nutzung nicht lizenzierter Handelsplattformen für digitale Vermögenswerte im Land gewarnt. Sie wies darauf hin, dass solche Plattformen mit großen Risiken verbunden sind, da es keinen Rechtsschutz für die Nutzer gibt und diese Opfer von Geldwäsche und Betrug werden könnten.

Es wurde hinzugefügt, dass die Liste der im Land zugelassenen Unternehmen für digitale Vermögenswerte auf der Website des Unternehmens abrufbar ist. Laut den Angaben auf der Websitesind bereits 32 Krypto-Unternehmen lizenziert, darunter bekannte Namen wie Binance und Upbit.

Interessanterweise ist dies nicht das erste Mal, dass die thailändischen Behörden gegen Kryptobörsen vorgehen, die ohne Lizenz operieren. Bereits 2024 kündigten sie an, alle nicht lizenzierten Börsen im Land zu sperren, indem sie deren Namen dem Ministerium für Digitale Wirtschaft und Gesellschaft meldeten. Auch gegen Bybit reichten sie 2023 eine ähnliche Beschwerde ein.