La SEC de Tailandia presenta una denuncia penal contra OKX por operar sin licencia

La Comisión de Bolsa y Valores de Tailandia (SEC) ha presentado una denuncia contra la popular plataforma de intercambio de criptomonedas OKX por operar en el país sin licencia. La denuncia penal se dirigió contra el operador de OKX, Aux Cayes FinTech Co. Ltd, y nueve socios de la plataforma.

En la denuncia presentada ante la División de Supresión de Delitos Económicos (ECD), la SEC alegó que OKX, al operar sin licencia en el país, viola el Decreto de Emergencia sobre Negocios de Activos Digitales (2018). Afirmó que la plataforma comenzó a operar en Tailandia en octubre de 2021 y cobró una comisión de transacción del 0,1 % a pesar de operar sin licencia.

Decía:

“Las actividades de OKX pueden ser consideradas una operación de intercambio de activos digitales según la Sección 3 del Decreto de Emergencia, para la cual OKX no ha obtenido una licencia, en violación de la Sección 26, y sujetas a delitos y sanciones según la Sección 66 del Decreto de Emergencia”

La SEC de Tailandia nombra socios a OKX

Mientras tanto, el regulador también señaló que OKX estaba promocionando sus operaciones sin licencia en las redes sociales utilizando plataformas como Facebook, X (antes Twitter), Telegram, YouTube, Discord y OpenChat.

La SEC tambiéndenta nueve personas que ayudaron a la plataforma a promocionar sus servicios en redes sociales y presentó denuncias penales en su contra, señalando que contribuyeron a aumentar la base de usuarios de la plataforma en el país. Señaló que sus acciones también violaron la ley de activos digitales.

El regulador dijo:

Las acciones de estos nueve individuos aumentaron la visibilidad de OKX ytraca más usuarios a sus servicios. Por lo tanto, su conducta constituye asistencia o facilitación a OKX para operar una plataforma de intercambio de activos digitales sin licencia, en violación del Artículo 26 del Decreto de Emergencia

Con la acción legal iniciada, el regulador busca imponer las sanciones estipuladas por la ley contra OKX y sus promotores. Sin embargo, la presentación es solo el inicio del proceso penal y no constituye prueba de culpabilidad. Ahora corresponde a la fiscalía determinar si procederá con el caso. La SEC solo puede supervisar los procedimientos y cooperar con las agencias pertinentes que los gestionan.

Sin embargo, si OKX y sus promotores son declarados culpables, podrían enfrentar graves sanciones. Según el Decreto de Activos Digitales, cualquiera que opere una plataforma de intercambio sin licencia podría enfrentar entre dos y cinco años de prisión, además de una multa de 200.000 baht (5.894 dólares) a 500.000 baht (14.737 dólares) y 10.000 baht (295 dólares) por cada día de incumplimiento.

La SEC de Tailandia advierte sobre bolsas sin licencia

Mientras tanto, el regulador ha advertido al público y a los inversores sobre el uso de plataformas de intercambio de activos digitales sin licencia en el país. Señaló que estas plataformas conllevan un gran riesgo, ya que no ofrecen protección legal a los usuarios y podrían ser víctimas de lavado de dinero y estafas.

Añadió que la lista de empresas de activos digitales que pueden operar en el país está disponible en su sitio web. Según la información del sitio web, 32 empresas de criptomonedas ya cuentan con licencia para operar, entre ellas Binance y Upbit.

Curiosamente, esta no es la primera vez que las autoridades tailandesas han puesto en la mira a las plataformas de intercambio de criptomonedas por operar sin licencia. En 2024, anunciaron planes para bloquear todas las plataformas de intercambio sin licencia del país, presentando sus nombres al Ministerio de Economía y Sociedad Digital. También presentaron una denuncia similar contra Bybit en 2023.