La SEC de Tailandia presenta una denuncia penal contra OKX por operar sin licencia

La Comisión de Valores y Bolsa de Tailandia (SEC) ha presentado una queja contra el popular exchange de criptoactivos OKX por operar en el país sin licencia. La denuncia penal fue contra el operador de OKX, Aux Cayes FinTech Co. Ltd, y nueve asociados del exchange.

En la queja presentada ante la División de Supresión de Delitos Económicos (ECD), la SEC afirmó que OKX opera sin una licencia en el país, lo cual viola el Decreto de Emergencia sobre Empresas de Activos Digitales (2018). Indicó que el exchange comenzó a operar en Tailandia en octubre de 2021 y cobró una tarifa de transacción del 0,1 % a pesar de operar sin licencia.

Dijo:

“Las actividades de OKX son susceptibles de constituir la operación de un negocio de intercambio de activos digitales bajo el Artículo 3 del Decreto de Emergencia, para lo cual OKX no ha obtenido una licencia, en violación del Artículo 26, y está sujeto a infracciones y sanciones bajo el Artículo 66 del Decreto de Emergencia.”

La SEC de Tailandia nombra a los socios de OKX

Mientras tanto, el regulador también señaló que OKX estaba promoviendo sus operaciones no autorizadas en redes sociales utilizando plataformas como Facebook, X (anteriormente Twitter), Telegram, YouTube, Discord y OpenChat.

La SEC también identificó a nueve personas que ayudaron al exchange a promover sus servicios en redes sociales y presentó denuncias penales contra ellas, señalando que ayudaron al exchange a aumentar su base de usuarios en el país. Señaló que sus acciones también violaron la ley de activos digitales.

El regulador dijo:

“Las acciones de estos nueve individuos aumentaron la visibilidad de OKX y atrajeron a más usuarios a sus servicios. Como resultado, su conducta constituye ayudar o facilitar a OKX en la operación de un intercambio de activos digitales sin licencia, en violación del Artículo 26 del Decreto de Emergencia.”

Con la acción legal iniciada, el regulador busca imponer las sanciones estipuladas por la ley contra OKX y sus promotores. Sin embargo, la presentación es solo el comienzo del procedimiento penal y no constituye prueba de culpabilidad. Ahora corresponde a los fiscales determinar si continuarán con el caso. La SEC solo puede monitorear los procedimientos y cooperar con las agencias relevantes que los manejan.

No obstante, si OKX y sus promotores son declarados culpables, podrían enfrentar sanciones graves. Según elDecreto de Activos Digitales, cualquier persona que opere un exchange sin licencia podría enfrentar entre dos y cinco años de prisión, además de una multa de 200.000 baht (5.894 $) a 500.000 baht (14.737 $) y 10.000 baht (295 $) por cada día de incumplimiento.

La SEC de Tailandia advierte sobre exchanges no autorizados

Mientras tanto, el regulador ha advertido al público y a los inversores sobre el uso de exchanges de activos digitales no autorizados en el país. Señaló que estas plataformas conllevan grandes riesgos, ya que no existe protección legal para los usuarios y podrían ser víctimas de lavado de dinero y estafas.

Añadió que la lista de empresas de activos digitales que pueden operar en el país es accesible en su sitio web. Según la información en el sitio web, 32 empresas de criptoactivos ya están autorizadas para operar, con nombres destacados como Binance y Upbit.

Curiosamente, esta no es la primera vez que las autoridades tailandesas han dirigido acciones contra exchanges de criptoactivos por operar sin licencias. En 2024, anunciaron planes para bloquear todos los exchanges no autorizados en el país presentando sus nombres ante el Ministerio de Economía Digital y Sociedad. También presentaron una queja similar contra Bybit en 2023.