태국 증권거래위원회(SEC), 무면허 운영 혐의로 OKX에 형사 고발

태국 증권거래위원회(SEC)는 라이선스 없이 국가에서 운영 중인 인기 가상자산 거래소 OKX에 대해 고발을 제기했습니다. 이 형사 고발은 OKX 운영사인 Aux Cayes FinTech Co. Ltd 및 거래소 관계자 9명을 대상으로 했습니다.

경제범죄단속부(ECD)에 제출된 고발에서 SEC는 라이선스 없이 국가에서 운영 중인 OKX가 디지털자산기업 긴급명령(2018)을 위반한다고 주장했습니다. SEC는 해당 거래소가 라이선스 없이 운영함에도 불구하고 2021년 10월 태국에서 운영을 시작하여 거래 수수료 0.1%를 부과했다고 밝혔습니다.

거래소는 다음과 같이 밝혔습니다.

“OKX의 활동은 긴급명령 제3조에 따른 디지털자산거래소 사업 운영에 해당하며, OKX는 라이선스를 취득하지 않아 제26조를 위반했고, 긴급명령 제66조에 따른 범죄 및 처벌을 받을 수 있습니다.”

태국 SEC, OKX 파트너사 명단 공개

한편, 규제 기관은 OKX가 페이스북, X(구 트위터), 텔레그램, 유튜브, 디스코드, 오픈채팅 등 다양한 소셜 미디어 플랫폼을 사용하여 무면허 운영을 홍보하고 있다고 지적했습니다.

SEC는 또한 소셜 미디어에서 거래소의 서비스를 홍보하는 데 도움을 준 9명을 식별하고, 이들이 거래소의 사용자 기반을 국가 내에서 성장시키는 데 기여했다고 지적하며 그들에 대해 형사 고발을 제기했습니다. SEC는 그들의 행동이 또한 디지털자산법을 위반했다고 밝혔습니다.

규제 기관은 다음과 같이 말했습니다.

“이 9명의 개인들의 행동은 OKX의 가시성을 높이고 더 많은 사용자를 그 서비스로 끌어모았습니다. 결과적으로 그들의 행위는 긴급명령 제26조를 위반하여 라이선스 없이 디지털자산거래소를 운영하는 OKX를 보조하거나 용이하게 한 것에 해당합니다.”

법적 조치가 시작됨에 따라 규제 기관은 법률에 규정된 대로 OKX와 그 홍보자들에게 제재를 가하려고 합니다. 그러나 고발은 형사 절차의 시작일 뿐이며 유죄의 증거는 아닙니다. 이제 검찰이 사건을 진행할지 여부를 결정할 차례입니다. SEC는 절차만 모니터링하고 관련 기관과 협력할 수 있습니다.

그럼에도 불구하고 OKX와 그 홍보자들이 유죄로 판결될 경우 심각한 제재를 받을 수 있습니다. 디지털자산명령에 따라 라이선스 없이 거래소를 운영하는 사람은 2년에서 5년의 징역형과 함께 200,000바트($5,894)에서 500,000바트($14,737)의 벌금, 그리고 연체일당 10,000바트($295)의 벌금에 처해질 수 있습니다.

태국 SEC, 무면허 거래소에 대한 경고

한편, 규제 기관은 국가 내 무면허 디지털자산 거래소 사용에 대해 대중과 투자자들에게 경고를 발했습니다. 이러한 플랫폼은 사용자에게 법적 보호가 없기 때문에 큰 위험을 수반하며, 자금 세탁과 사기의 피해자가 될 수 있다고 지적했습니다.

SEC는 국가에서 운영할 수 있는 디지털자산기업 목록이 웹사이트에서 접근 가능하다고 덧붙였습니다. 웹사이트의 정보에 따르면, 이미 32개의 가상자산 기업이 운영 라이선스를 보유하고 있으며, 바이낸스(Binance)와 업비트(Upbit) 등 주요 이름이 포함되어 있습니다.

흥미롭게도 이는 태국 당국이 라이선스 없이 운영한다는 이유로 가상자산 거래소를 표적으로 삼은 것이 처음이 아닙니다. 2024년, 당국은 디지털경제사회부(Ministry of Digital Economy and Society)에 이름을 제출하여 국가 내 모든 무면허 거래소를 차단할 계획을 발표했습니다. 또한 2023년에는 바이비트(Bybit)에 대해 유사한 고발을 제기했습니다.