SEC da Tailência registra denúncia criminal contra a OKX por operar sem licença

A Comissão de Valores Mobiliários da Tailândia (SEC) apresentou uma queixa contra a popular corretora de criptomoedas OKX por operar no país sem licença. A queixa criminal foi dirigida ao operador da OKX, Aux Cayes FinTech Co. Ltd., e a nove associados da corretora.

Na denúncia apresentada à Divisão de Supressão de Crimes Econômicos (ECD), a SEC afirmou que a operação da OKX sem licença no país viola o Decreto de Emergência sobre Empresas de Ativos Digitais (2018). A entidade informou que a exchange iniciou suas operações na Tailândia em outubro de 2021 e cobrou taxas de transação de 0,1%, mesmo operando sem licença.

Ela disse:

“As atividades da OKX são passíveis de serem consideradas como operação de negócio de troca de ativos digitais sob o Artigo 3 do Decreto de Emergência, para o qual a OKX não obteve licença, em violação do Artigo 26, e sujeita a ofensas e penalidades sob o Artigo 66 do Decreto de Emergência.”

SEC da Tailândia nomeia parceiros da OKX

Enquanto isso, o regulador também observou que a OKX estava promovendo suas operações não licenciadas nas redes sociais usando plataformas como Facebook, X (anteriormente Twitter), Telegram, YouTube, Discord e OpenChat.

A SEC também identificou nove pessoas que ajudaram a corretora a promover seus serviços nas redes sociais e apresentou queixas criminais contra elas, observando que ajudaram a corretora a crescer sua base de usuários no país. Observou-se que suas ações também violaram a lei de ativos digitais.

O regulador disse:

“As ações desses nove indivíduos aumentaram a visibilidade da OKX e atraíram mais usuários para seus serviços. Como resultado, sua conduta constitui auxílio ou facilitação da operação de uma exchange de ativos digitais pela OKX sem licença, em violação do Artigo 26 do Decreto de Emergência.”

Com o início da ação legal, o regulador busca impor penalidades conforme estabelecido na lei contra a OKX e seus promotores. No entanto, o arquivamento é apenas o início do procedimento criminal e não constitui prova de culpa. Cabe agora aos promotores decidir se darão prosseguimento ao caso. A SEC pode apenas monitorar os procedimentos e cooperar com as agências relevantes que os tratam.

No entanto, se a OKX e seus promotores forem considerados culpados, poderão enfrentar sanções graves. De acordo com o Decreto de Ativos Digitais, qualquer pessoa que opere uma exchange sem licença pode receber pena de prisão de dois a cinco anos, além de multa de 200.000 bahts (5.894 dólares) a 500.000 bahts (14.737 dólares) e 10.000 bahts (295 dólares) por cada dia de inadimplência.

SEC da Tailândia alerta sobre exchanges não licenciadas

Enquanto isso, o regulador alertou o público e os investidores sobre o uso de exchanges de ativos digitais não licenciadas no país. Observou que essas plataformas apresentam grandes riscos, pois não há proteção legal para os usuários, e eles podem tornar-se vítimas de lavagem de dinheiro e golpes.

A SEC também destacou que a lista de empresas de ativos digitais autorizadas a operar no país está disponível em seu site. De acordo com as informações do site, 32 empresas de criptomoedas já possuem licença para atuar, incluindo nomes de destaque como Binance e Upbit.

Curiosamente, esta não é a primeira vez que autoridades tailandesas visam exchanges de criptomoedas por operarem sem licenças. Em 2024, elas anunciaram planos para bloquear todas as exchanges não licenciadas no país, submetendo seus nomes ao Ministério da Economia Digital e Sociedade. Também apresentaram uma denúncia semelhante contra a Bybit em 2023.