香港将通过牌照制度收紧加密货币交易监管

Hong Kong已宣布重大监管措施，以遏制可疑的场外（OTC）加密货币交易活动。这一发展是该城市更广泛努力的一部分，旨在加强其金融安全框架，并维持其作为数字资产交易安全和受监管市场的声誉。在香港识别出约450家提供OTC加密货币服务的商店、ATM和在线平台后，当局对这些服务可能被滥用于非法活动的潜在风险表示担忧。

这些担忧并非空穴来风，Chainalysis的数据显示，截至6月的一年内，香港促成了价值640亿美元的数字资产交易。交易量凸显了场外交易网点在该市加密货币生态系统中的关键作用。然而，这也突显了不受监管的加密货币交易所带来的潜在风险，包括中国公民规避外汇转移限制，以及针对无辜投资者的欺诈计划。

香港旨在遏制非法加密货币交易

为应对这些挑战，香港监管机构正通过引入由海关部门管辖的全面牌照制度来加强监管。这一新制度将要求加密货币场外交易提供商采用严格的客户记录保存做法，并增加人员配置以确保加强监管。此举预计将增加场外交易服务提供商的运营成本，标志着向更严格监管的加密货币交易环境转变。

此外，该市正鼓励发展一批受监管的加密货币交易所，作为获取数字资产更安全的替代方案。这些交易所必须在2月29日之前根据证券及期货事务监察委员会于2023年中期引入的规定获得或申请许可证。

Chainalysis亚太区政策主管Chengyi Ong表示，这种方法旨在简化该行业，并降低其作为非法活动入口的吸引力。Ong还强调，提供商必须有效加强风险管理措施，以打击金融犯罪和网络威胁。

咨询程序及业界反应

香港金融管理局及金管局 香港 已启动为期至4月12日的咨询程序，就拟议的场外交易（OTC）监管规定收集业界意见。该咨询旨在解决关键目标，包括打击洗钱、防止恐怖主义融资以及遏制欺诈活动。已受证券及期货事务监察委员会（SFC）或香港金融管理局等监管机构严格监管的服务提供商将获豁免于新规定之外。

负责监督这些法规实施的海关部门因其丰富的监管执法经验而被选中。金融管理局及金管局发言人强调，即将出台的法规旨在建立必要的控制措施，并最大限度地保护投资者。

香港主要的场外交易玩家之一One Satoshi一直遵守反洗钱和了解你的客户（KYC）协议。然而，One Satoshi联合创始人Roger Li对新监管要求对合规人员配置和记录保存义务的影响表示担忧。这些变化可能会大幅推高场外交易公司的运营成本，迫使它们在停止加密货币业务或在新制度下寻求牌照之间做出选择。