SEC расследует руководителей First Republic Bank по обвинению во внутрибиржевой торговле
Член конгресса Ритчи Торрос просит SEC прекратить атаку на крипто
- Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) начала расследование обвинений в инсайдерском трейдинге со стороны руководителей банка First Republic.
- SEC изучает, не совершали ли члены исполнительного руководства банка незаконные сделки на основе инсайдерской информации.
- Сообщение о расследовании SEC в отношении руководителей First Republic Bank появилось всего через день после того, как сенатор Элизабет Уоррен в письме бывшему генеральному директору банка Майклу Роллеру обвинила их в «некомпетентном управлении».
Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) начала расследование по обвинениям во внутрибиржевой торговле,涉及的 с руководителями First Republic Bank. Расследование сосредоточено на поведении этих руководителей до изъятия банка и последующей продажи компании JP Morgan Chase & Co.
SEC изучает, торговала ли исполнительная команда банка неправомерно, используя инсайдерскую информацию. Однако никаких подробностей о том, какие именно руководители находятся под пристальным вниманием в ходе текущего расследования, не предоставлено.
И JP Morgan, и SEC отказались комментировать этот вопрос. После изъятия правительством США First Republic была продана компании JP Morgan Chase & Co. после значительных убытков.
Расследование SEC следует за обвинениями сенатора Уоррен в адрес руководителей First Republic
Раскрытие информации о расследовании SEC в отношении руководителей First Republic Bank произошло всего через день после того, как сенатор Элизабет Уоррен обвинила их в «некомпетентном управлении» в письме, адресованном бывшему генеральному директору банка Майклу Рофлеру. Письмо сенатора Уоррен вызвало обеспокоенность по поводу управления рисками в банке, а также заработной платы и бонусов руководителей.
В своем письме демократический сенатор потребовала объяснений от Рофлера, заявив, что крах банка, по-видимому, стал результатом «небрежности, некомпетентности и некомпетентного управления» с его стороны и других руководителей банка. Рофлеру было дано до 17 мая для предоставления ответов, но он был недоступен для комментариев в пятницу.
Хотя ни один конкретный руководитель First Republic не был назван целью в расследовании SEC о внутрибиржевой торговле, продажи акций несколькими топ-руководителями ранее привлекли внимание СМИ. По данным Wall Street Journal, руководители First Republic Bank продали акций компании почти на $12 миллионов за последние три месяца.
Исполнительный председатель Джеймс Герберт II продал больше всего акций на сумму $4,5 миллиона с начала года. Кроме того, четыре топ-руководителя испытывающего трудности банка продали акций на общую сумму $11,8 миллиона в этом году, со средней ценой чуть ниже $130 за акцию.
Эти продажи произошли всего за несколько дней до того, как банк столкнулся с проблемами ликвидности, когда инвесторы начали массово выводить свои средства после краха Silicon Valley Bank и Signature Bank.
Продажи руководителей не имели 10b5-1 планов
Важно знать, что ни одна из заявок на продажу акций руководителями не указывала, что они были выполнены в рамках планов 10b5-1, которые представляют собой заранее запланированные продажи, предназначенные для защиты бизнес-руководителей от обвинений во внутрибиржевой торговле.
Однако эти сделки прошли практически незамеченными, так как First Republic не обязана сообщать о внутренних продажах в SEC из-за положения в Законе о ценных бумагах 1933 года. Вместо этого сделки руководителей сообщались в Федеральную корпорацию страхования депозитов (FDIC), которая периодически раскрывает их на своем веб-сайте.
Крах First Republic Bank является одним из множества банковских крахов, наблюдавшихся в этом году, включая Silicon Valley Bank и Signature Bank. Эти крахи подчеркивают текущую финансовую нестабильность в банковском секторе. SEC также расследует торговую активность в Silicon Valley Bank, конкретно касающуюся краха банка в марте.
Если вы читаете это, вы уже впереди. Оставайтесь с нами, подписавшись на нашу рассылку.
Отказ от ответственности. Предоставленная информация не является торговой рекомендацией. Cryptopolitan.com Мы не несем ответственности за любые инвестиции, сделанные на основе информации, представленной на этой странице. Мы настоятельно рекомендуем проводить независимое исследование и/или проконсультироваться с квалифицированным специалистом перед принятием любых инвестиционных решений.
Дамилола Лоуренс
Дамилола Лоуренс освещает новости криптовалютных рынков и технологий уже более 5 лет. Ранее он публиковал криптоаналитические материалы и обзоры в TheShibMagazine, CryptoMode, Qweens Magazine и The Recording Academy до перехода в сферу Web3. В Cryptopolitan он является специалистом по прогнозированию цен на криптовалюты. После получения степени бакалавра он поступил в магистратуру по направлению «Кибербезопасность в сфере IT» в Университете Марии Кюри-Склодовской.
