Игровая комиссия Нью-Йорка подала в суд на Kalshi из-за неисполнения повесток

Комиссия по азартным играм штата Нью-Йорк обратилась в государственный суд с требованием обязать крупнейшую платформу предиктивных рынков Kalshi предоставить документы, которые регулятор впервые запрашивал три месяца назад. Регулятор подал ходатайство в Верховном суде округа Нью-Йорк, указав Kalshi Inc. и KalshiEX LLC в качестве ответчиков. Суд зарегистрировал его 22 октября, а новость стала публичной на следующий день, когда адвокат по спортивным ставкам Дэниел Уоллэх опубликовал тред с описанием документа в X. 

В рамках петиции не заявляется о новых нарушениях. Однако в ней содержится просьба к суду обеспечить исполнение предписаний об истребовании документов, выданных Комиссией 31 июля на основании пункта 7 раздела 104 Закона штата о скачках. По словам Комиссии, платформа предиктивных рынков отказалась предоставить ключевые запросы и дала недостаточные ответы на другие. На данный момент от Kalshi не поступало публичных комментариев. 

Нью-Йорк требует четыре набора документов

Предписания касаются контрактов Kalshi на спортивные события, предложений для жителей Нью-Йорка младше 21 года, рекламы, в которой продукты компании описываются как ставки или пари, а также структуры собственности и корпоративного устройства. Комиссия утверждает, что эти документы необходимы для определения факта наложения штрафа на предиктивный рынок «и других лиц», а также размера этого штрафа. В петиции утверждается, что Kalshi осуществляет деятельность по приему спортивных ставок в Нью-Йорке уже не менее 18 месяцев без лицензии, требуемой Законом о скачках. 

Защита Kalshi основывается на классификации производных финансовых инструментов 

Kalshi всегда заявляла, что ее контрактные продукты по событиям являются финансовыми инструментами, находящимися под надзором Комиссии по торговле фьючерсами на сырье (CFTC), и поэтому законы штата о азартных играх на них не распространяются. Если собственные рекламные материалы компании описывают эти контракты, основанные на событиях, как ставки, Нью-Йорк может использовать маркетинг Kalshi в качестве доказательства того, что даже сама компания рассматривает их как пари. 

Запрос об ограничении доступа для лиц младше 21 года несет аналогичный риск. Лицензированные спортивные букмекеры в Нью-Йорке могут обслуживать только клиентов старше 21 года, а иск генерального прокурора от июля утверждал, что лица в возрасте от 18 до 20 лет могут торговать на платформе. 

Kalshi также имеет штаб-квартиру в Нью-Йорке, поэтому игнорирование постановления государственного суда могло бы привести к обвинению в неуважении к суду на домашней территории. Экстренное постановление CFTC от 11 августа разрешает Kalshi продолжать торговлю в штате, хотя остается неясным, защищает ли это ее от subpoena (суда) по расследованию со стороны государства. 

Петиция открывает Третий Фронт

Генеральный прокурор Летития Джеймс и губернатор Кэти Hochul подали иск против Kalshi 31 июля, требуя конфискации, возмещения ущерба и тройных штрафов, с заявленным ущербом не менее 36 миллиардов долларов. В тот же день Kalshi перевела это дело в федеральный суд.

Самый важный прецедент — дело самого Kalshi. 7 июля судья Торрес отклонила просьбу о предварительном судебном запрете, посчитав, что федеральный закон о товарных биржах, вероятно, не вытесняет закон Нью-Йорка о азартных играх в отношении спортивных контрактов. 29 июля Второй окружной суд отклонил экстренную просьбу Kalshi, и его апелляция всё ещё рассматривается. Это решение определит, может ли штат Нью-Йорк вообще регулировать деятельность Kalshi. Борьба вокруг subpoena показывает, что Комиссия в это время формирует досье для наложения штрафов. 

Окружные апелляционные суды разделились во взглядах на полномочия штатов

Kalshi отстаивает свою позицию в судах по всей стране: могут ли штаты применять свои законы об азартных играх к своим спортивным контрактам или же федеральный закон о товарных биржах имеет приоритет? Каждое дело рассматривается федеральным апелляционным судом, который юрисдикционно относится к соответствующему штату, и пока суды приходят к разным выводам.

Третий окружной суд, который рассматривает дела Нью-Джерси, проголосовал 2 против 1 в пользу Kalshi в апреле. Девятый окружной суд единогласно (3 против 0) вынес решение против Kalshi в Неваде в августе. 25 сентября Шестой окружной суд поступил так же в Огайо и Теннесси. Таким образом, у Kalshi одна победа и два поражения на уровне апелляционных судов. Апелляция в Нью-Йорке определит, на чью сторону встанет Второй окружной суд.

Штаты не ждут. Юта подала в суд на Kalshi на прошлой неделе, требуя внедрения геозонирования, которое заблокирует доступ пользователей из этого штата, а также взыскания до 61,2 млн долларов в виде сборов. Огайо предоставило лицензированным операторам азартных игр срок до 30 октября для разрыва связей с платформами предиктивных рынков. CFTC оказывает сопротивление, подав иск к Нью-Йорку, Аризоне, Коннектикуту и Иллинойсу с требованием признать, что контракты на события подпадают исключительно под федеральную юрисдикцию.

Дата слушаний по делу в Манхэттене пока не сообщается. Kalshi всё ещё может попытаться перенести рассмотрение петиции в федеральный суд, как это уже было сделано с иском генерального прокурора.