Австралийская комиссия по ценным бумагам и инвестициям (ASIC) запретила финансовому советнику деятельность из-за крипто-мошенничества на $9,6 млн

Австралийская комиссия по ценным бумагам и инвестициям (ASIC) запретила финансовому советнику деятельность на десять лет из-за крипто-мошенничества. В недавнем пресс-релизе регулятор утверждал, что Гленда Мэри Роджэн присвоила средства клиентов с помощью мошеннических крипто-инвестиций.

Согласно ASIC, Роджэн перевела AU$14,8 млн (около US$9,6 млн) средств клиентов в крипто-инвестиционное мошенничество, The Financial Center. Это произошло между мартом 2022 года и июнем 2023 года, пока она была финансовым советником и учетной записью в группе компаний Fincare.

Она также была уполномоченным представителем Private Wealth Pty Ltd и ввела клиентов в заблуждение относительно характера и рисков их инвестиций, консультируя их как представитель Fincare.

Ее ложные заявления и искажения, включая утверждение клиентам, что они инвестируют в высокодоходный счет с фиксированным процентом, побудили некоторых из этих клиентов перевести деньги на счета под ее контролем.

По сообщениям, она конвертировала большую часть средств в криптовалюты и отправила их на кошельки, назначенные The Financial Centre. ASIC внесла The Financial Centre в черный список как несанкционированную организацию и отметила, что у Роджэн должны были возникнуть подозрения относительно платформы еще в 2022 году.

На основании этого регулятор запретил Роджэн заниматься финансовыми услугами на десять лет. Это означает, что она не может выполнять какие-либо функции, связанные с финансовыми услугами, или контролировать организацию, осуществляющую финансовые услуги.

В пресс-релизе говорилось:

«ASIC установила, что г-жа Роган не соблюдала закон о финансовых услугах, занимаясь вводящей в заблуждение или обманной деятельностью, а также пришла к выводу, что у нее есть основания полагать, что г-жа Роган не является добросовестным и компетентным лицом для участия в австралийской индустрии финансовых услуг».

Хотя запрет уже вступил в силу 6 июня 2025 года, регулятор отметил, что Роган все еще может подать апелляцию, добавив, что расследование продолжается. Таким образом, он призвал всех, кто пострадал от инцидента, подать жалобы в Австралийский орган по разрешению финансовых споров.

Австралийские регуляторы ужесточают борьбу с преступлениями и мошенничеством, связанными с криптовалютами

Тем временем действия ASIC являются частью общенациональных усилий по борьбе с инвестиционными скам-схемами и преступлениями, связанными с криптовалютами, в Австралии. Регулятор находится в авангарде этой борьбы, закрыв к концу февраля более 10 000 веб-сайтов инвестиционных мошенников, включая более 1 200 сайтов, связанных с криптовалютами.

В прошлом месяце ASIC также лишила бывшую исполнительную дирекцию криптобиржи ACX.io, Лян «Аллан» Го, после краха биржи. Крах ACX оставил пользователей с многомиллионными убытками, в то время как Го сбежал из страны.

Интересно, что не только ASIC ужесточает борьбу с преступлениями и другими мошенническими схемами, связанными с криптовалютами. Австралийский центр анализа финансовых транзакций и отчетности (AUSTRAC) также недавно ввел новые требования для операторов криптобанкоматов (ATM).

Новые правила ограничивают вывод и депозит суммой AU$5 000, что составляет около US$3 250. Они также требуют, чтобы банкоматы отображали предупреждающие сообщения, чтобы предотвратить попадание пользователей в ловушку мошенников, одновременно повышая требования к Know Your Customer (KYC) и противодействию отмыванию денег.

Интересно, что AUSTRAC отказался продлить лицензию оператора криптобанкомата Harro’s Empire из-за опасений по поводу misuse его банкоматов.

Тем временем австралийская полиция недавно предъявила обвинения четверым людям в отмывании денег с использованием криптовалют. По словам полиции, преступная группировка отмыла около 125 миллионов долларов с помощью криптовалюты.

Принятие криптовалют в Австралии продолжает расти

Хотя недавние регуляторные усилия могут создать впечатление crackdown на криптовалюты в Австралии, реальность далеко не такова. На самом деле, усиление регуляторных усилий является реакцией на растущее принятие криптовалют в стране, которым пытаются воспользоваться некоторые недобросовестные лица.

Например, в Австралии теперь почти 2000 криптобанкоматов, что является значительным показателем по сравнению с 23 банкоматами в 2019 году. Эти банкоматы обрабатывают около 150 000 транзакций ежегодно, при этом 72% их использования осуществляется лицами старше 50 лет.

Интересно, что более 30% австралийцев владеют или владели криптоактивами, согласно опросу, проведенному в начале этого года, еще 14,3% заинтересованы в инвестировании в крипто.