Австралийская комиссия по ценным бумагам и инвестициям запретила деятельность финансового консультанта из-за мошенничества с криптовалютой на сумму 9,6 млн долларов

Австралийская комиссия по ценным бумагам и инвестициям (ASIC) запретила финансовому консультанту работать в этой сфере десять лет за мошенничество с криптовалютой. В недавнем пресс-релизе регулятор заявил, что Гленда Мари Роган присвоила средства клиентов, инвестируя в криптовалюту мошенническим путем.

По данным ASIC, Роган перевела 14,8 млн австралийских долларов (примерно 9,6 млн долларов США) средств клиентов в мошенническую схему с криптовалютными инвестициями, The Financial Center. Это произошло в период с марта 2022 года по июнь 2023 года, когда она работала финансовым консультантом и бухгалтером в группе компаний Fincare.

Она также являлась уполномоченным представителем компании Private Wealth Pty Ltd и вводила клиентов в заблуждение относительно характера и рисков их инвестиций, консультируя их в качестве представителя Fincare.

Ее ложные заявления и искажения фактов, в том числе утверждения о том, что клиенты инвестируют в высокодоходные счета с фиксированной процентной ставкой, побудили некоторых из этих клиентов перевести деньги на счета, находящиеся под ее контролем.

По имеющимся данным, она конвертировала большую часть средств в криптовалюту и перевела их на кошельки, указанные компанией The Financial Centre. ASIC внесла The Financial Centre в черный список как нелицензированную организацию и отметила, что у Рогана должны были возникнуть подозрения в отношении этой платформы еще в 2022 году.

На основании этого регулирующий орган запретил Роган заниматься финансовыми услугами в течение десяти лет. Это означает, что она не может выполнять какие-либо функции, связанные с финансовыми услугами, или контролировать организацию, которая оказывает финансовые услуги.

В пресс-релизе говорилось:

«ASIC установила, что г-жа Роган нарушила закон о финансовых услугах, занимаясь вводящей в заблуждение или обманной деятельностью, а также пришла к выводу, что у нее есть основания полагать, что г-жа Роган не является подходящим и добросовестным лицом, некомпетентным для участия в австралийской индустрии финансовых услуг»

Хотя запрет вступил в силу 6 июня 2025 года, регулирующий орган отметил, что Роган все еще может подать апелляцию, добавив, что расследование продолжается. В связи с этим он призвал всех, кого затронул этотdent , подать жалобы в Австралийское управление по рассмотрению финансовых жалоб.

Австралийские регулирующие органы принимают меры по борьбе с преступлениями и мошенничеством, связанными с криптовалютами

Между тем, действия ASIC являются частью общенациональных усилий по борьбе с инвестиционными мошенничествами и преступлениями, связанными с криптовалютами, в Австралии. Регулятор находится в авангарде этой борьбы, закрыв к концу февраля более 10 000 сайтов, занимающихся инвестиционным мошенничеством, в том числе более 1200 сайтов, связанных с криптовалютами.

В прошлом месяце ASIC также привлекла к ответственности бывшего руководителя криптовалютной биржи ACX.io, Ляна «Аллана» Го, в связи с крахом биржи. Крах ACX оставил пользователей с многомиллионными убытками, а Го покинул страну.

Интересно, что борьбу с преступлениями и другими мошенническими схемами, связанными с криптовалютами, ведет не только ASIC. Австралийский центр анализа и отчетности по транзакциям (AUSTRAC) также недавно ввел новые требования к операторам криптобанкоматов.

Новые правила ограничивают снятие и внесение средств суммой в 5000 австралийских долларов, что составляет около 3250 долларов США. Они также требуют, чтобы банкоматы отображали предупреждающие сообщения, чтобы предотвратить мошенничество, и ужесточают требования по идентификации клиентов (KYC) и борьбе с отмыванием денег.

Примечательно, что AUSTRAC отказалась продлить лицензию оператора криптоматов Harro's Empire из-за опасений по поводу неправомерного использования банкоматов.

Тем временем австралийская полиция недавно предъявила обвинения четырем лицам в отмывании денег с использованием криптовалют. По данным полиции, преступная группировка отмыла около 125 миллионов долларов с помощью криптовалюты.

В Австралии продолжается рост внедрения криптовалют

Хотя недавние регуляторные меры могут создать впечатление ужесточения контроля за криптовалютами в Австралии, на самом деле это далеко не так. Более того, усиление регулирования является реакцией на растущее распространение криптовалют в стране, чем пытаются воспользоваться некоторые недобросовестные участники рынка.

Например, в Австралии сейчас насчитывается почти 2000 криптоматов, что значительно больше, чем 23 в 2019 году. Эти банкоматы обрабатывают около 150 000 транзакций в год, при этом 72% их используют лица старше 50 лет.

более 30% австралийцев владеют или владели криптоактивами, опросу, а еще 14,3% заинтересованы в инвестировании в криптовалюту.