Australian Securities and Investments Commission verbietet Finanzberater wegen 9,6 Mio. USD Krypto-Betrugs

Die Australian Securities and Investments Commission (ASIC) hat einen Finanzberater für zehn Jahre wegen eines Krypto-Betrugs verboten. In einer jüngsten Medienmitteilung warf die Aufsichtsbehörde Glenda Maree Rogan vor, Kundengelder mit betrügerischen Krypto-Anlagen veruntreut zu haben.

Laut ASIC übertrug Rogan AU$14,8 Millionen (im Wert von rund US$9,6 Millionen) der Gelder ihrer Kunden auf einen Krypto-Anlagebetrug, The Financial Center. Dies geschah zwischen März 2022 und Juni 2023, während sie Finanzberaterin war und für die Fincare-Unternehmensgruppe zuständig war.

Sie war auch eine autorisierte Vertreterin von Private Wealth Pty Ltd und täuschte Kunden über die Art und Risiken ihrer Anlagen, während sie ihnen als Vertreterin von Fincare riet.

Ihre falschen Darstellungen und falschen Aussagen, darunter die Behauptung gegenüber Kunden, sie würden in ein hochverzinsliches Festzinskonto investieren, veranlasste einige dieser Kunden, Geld auf von ihr kontrollierte Konten zu überweisen.

Berichten zufolge konvertierte sie den Großteil der Gelder in Kryptowährungen und sendete sie an von The Financial Centre benannte Wallets. ASIC hat The Financial Centre als nicht lizenzierte Einheit auf die schwarze Liste gesetzt und angemerkt, dass Rogan bereits 2022 einige Verdachtsmomente gegenüber der Plattform gehabt haben sollte.

Auf dieser Grundlage hat die Aufsichtsbehörde Rogan für zehn Jahre von Finanzdienstleistungen ausgeschlossen. Das bedeutet, dass sie keine mit Finanzdienstleistungen verbundenen Funktionen ausführen oder eine Einheit kontrollieren darf, die Finanzdienstleistungen erbringt.

Die Pressemitteilung lautete:

„ASIC fand heraus, dass Frau Rogan gegen ein Gesetz für Finanzdienstleistungen verstoßen hat, indem sie irreführendes oder betrügerisches Verhalten an den Tag legte, und fand auch, dass sie Grund zu der Annahme hat, dass Frau Rogan keine geeignete und ordnungsgemäße Person ist und nicht kompetent ist, am australischen Finanzdienstleistungssektor teilzunehmen.“

Obwohl das Verbot bereits seit dem 6. Juni 2025 wirksam ist, bemerkte die Aufsichtsbehörde, dass Rogan noch Berufung einlegen kann, und fügte hinzu, dass die Untersuchung fortgesetzt wird. Daher hat sie alle Betroffenen aufgefordert, Beschwerden bei der Australian Financial Complaints Authority einzureichen.

Australische Regulierungsbehörden gehen gegen kryptobezogene Straftaten und Betrug vor

Inzwischen ist die Aktion der ASIC Teil landesweiter Bemühungen, Investitionsbetrug und kryptobezogene Straftaten in Australien zu bekämpfen. Die Aufsichtsbehörde war hieran führend, indem sie bis Ende Februar über 10.000 Investitionsbetrugs-Websites, darunter über 1.200 kryptobezogene Scams, stillgelegt hat.

Im vergangenen Monat hat ASIC auch einen ehemaligen Executive des Krypto-Börsenbetreibers ACX.io, Liang „Allan“ Guo, wegen des Zusammenbruchs der Börse geächtet. Der ACX-Zusammenbruch hat Nutzer mit Millionenverlusten zurückgelassen, während Guo das Land verlassen hat.

Interessanterweise ist es nicht nur die ASIC, die gegen Straftaten und andere kryptobezogene Scams vorgeht. Das Australian Transaction Reports and Analysis Centre (AUSTRAC) hat kürzlich auch neue Anforderungen für Betreiber von Krypto-Geldautomaten (ATMs) eingeführt.

Die neuen Regeln begrenzen Auszahlungen und Einzahlungen auf AU$5.000, was rund US$3.250 entspricht. Sie schreibt auch vor, dass die Geldautomaten Warnmeldungen anzeigen müssen, um zu verhindern, dass Benutzer Betrug zum Opfer fallen, während sie die Anforderungen an die Kenntnis des Kunden (KYC) und zur Geldwäschebekämpfung erhöht.

Interessanterweise hat AUSTRAC die Lizenz eines Krypto-ATM-Betreibers, Harro’s Empire, nicht verlängert, aufgrund von Bedenken hinsichtlich der Missbrauch der Geldautomaten.

Inzwischen haben die australischen Polizei kürzlich vier Personen wegen Geldwäsche mit Kryptowährungen angeklagt. Laut der Polizei hat die kriminelle Bande rund 125 Millionen USD mit Krypto gewaschen.

Die Krypto-Adoption in Australien wächst weiterhin

Obwohl die jüngsten regulatorischen Bemühungen den Eindruck eines Krypto-Verbots in Australien erwecken könnten, ist die Realität weit davon entfernt. Tatsächlich ist die Zunahme der regulatorischen Bemühungen eine Reaktion auf die steigende Adoption von Krypto im Land, von der einige böswillige Akteure versuchen, zu profitieren.

So hat Australien heute fast 2.000 Krypto-Geldautomaten, eine signifikante Anzahl im Vergleich zu den 23, die es 2019 hatte. Diese Geldautomaten verarbeiten jährlich etwa 150.000 Transaktionen, wobei 72 % ihrer Nutzung von Personen über 50 Jahren getätigt wird.

Interessanterweise besitzen oder besaßen mehr als 30 % der Australier Krypto-Assets, laut einer Umfrage zu Beginn dieses Jahres, wobei weitere 14,3 % daran interessiert sind, in Krypto zu investieren.