Comissão de Valores Mobiliários e Investimentos da Austrália proíbe assessora financeira por causa de fraude de cripto de US$ 9,6M

A Comissão de Valores Mobiliários e Investimentos da Austrália (ASIC) proibiu uma assessora financeira por dez anos devido a uma fraude de cripto. Em um recente comunicado à imprensa, o regulador alegou que Glenda Maree Rogan desviou fundos de clientes com investimentos fraudulentos em cripto.

De acordo com a ASIC, Rogan transferiu AU$ 14,8 milhões (valendo cerca de US$ 9,6 milhões) dos fundos dos clientes para uma fraude de investimento em cripto, a The Financial Center. Isso aconteceu entre março de 2022 e junho de 2023, enquanto ela era assessora financeira e responsável pela Fincare group of companies.

Ela também era representante autorizada da Private Wealth Pty Ltd e enganou os clientes sobre a natureza e os riscos de seus investimentos enquanto os aconselhava como representante da Fincare.

Suas representações falsas e declarações enganosas, que incluíam dizer aos clientes que eles estavam investindo em uma conta de juros fixos de alto rendimento, induziram alguns desses clientes a transferir dinheiro para contas sob seu controle.

Ela supostamente converteu a maioria dos fundos em criptomoedas e as enviou para carteiras indicadas pela The Financial Centre. A ASIC listou a The Financial Centre como uma entidade não licenciada e observou que Rogan deveria ter tido algumas suspeitas sobre a plataforma já em 2022.

Com base nisso, o regulador proibiu Rogan de prestar serviços financeiros por dez anos. Isso significa que ela não pode exercer nenhuma função relacionada a serviços financeiros nem controlar uma entidade que realize serviços financeiros.

O comunicado à imprensa declarou:

“A ASIC constatou que a Sra. Rogan não cumpriu uma lei de serviços financeiros ao se envolver em conduta enganosa ou falsa (e) também constatou ter motivo para acreditar que a Sra. Rogan não é uma pessoa idônea e competente para participar da indústria australiana de serviços financeiros.”

Embora a proibição já esteja em vigor desde 6 de junho de 2025, o regulador observou que Rogan ainda pode recorrer, acrescentando que a investigação continua. Assim, pediu a qualquer pessoa afetada pelo incidente que apresente reclamações à Autoridade Australiana de Reclamações Financeiras.

Reguladores australianos reprimindo crimes e fraudes relacionados a cripto

Enquanto isso, a ação da ASIC faz parte de esforços nacionais para reprimir fraudes de investimento e crimes relacionados a cripto na Austrália. O regulador tem estado na vanguarda disso, derrubando mais de 10.000 sites de fraude de investimento até o final de fevereiro, incluindo mais de 1.200 fraudes relacionadas a cripto.

No mês passado, a ASIC também proibiu um ex-executivo da exchange de cripto ACX.io, Liang “Allan” Guo, devido ao colapso da exchange. O colapso da ACX deixou usuários com milhões em perdas, enquanto Guo fugiu do país.

Curiosamente, não é apenas a ASIC reprimindo crimes e outras fraudes relacionadas a cripto. O Centro Australiano de Relatórios e Análise de Transações (AUSTRAC) também acabou de introduzir novos requisitos para operadores de caixas eletrônicos automáticos de cripto (ATMs).

As novas regras limitam saques e depósitos a AU$ 5.000, o que equivale a cerca de US$ 3.250. Elas também exigem que os ATMs exibam mensagens de aviso para impedir que os usuários caiam em fraudes, ao mesmo tempo em que aumentam os requisitos de Conheça Seu Cliente (KYC) e combate à lavagem de dinheiro.

Curiosamente, o AUSTRAC recusou-se a renovar a licença de um operador de ATM de cripto, Harro’s Empire, devido a preocupações sobre o uso indevido de seus ATMs.

Enquanto isso, a polícia australiana recentemente acusou quatro pessoas de lavagem de dinheiro usando criptomoedas. De acordo com a polícia, a gangue criminosa lavou cerca de US$ 125 milhões com cripto.

A adoção de cripto na Austrália continua a crescer

Embora os recentes esforços regulatórios possam dar a impressão de uma repressão ao cripto na Austrália, a realidade é bem diferente. Na verdade, o aumento dos esforços regulatórios é uma reação à crescente adoção de cripto no país, da qual alguns agentes mal-intencionados estão tentando se aproveitar.

Por exemplo, a Austrália agora tem quase 2.000 ATMs de cripto, um número significativo em comparação com os 23 que tinha em 2019. Esses ATMs processam cerca de 150.000 transações anualmente, com 72% de seu uso feito por indivíduos acima de 50 anos.

Curiosamente, mais de 30% dos australianos possuem ou já possuíram ativos cripto, de acordo com uma pesquisa realizada no início deste ano, com outros 14,3% interessados em investir em cripto.