호주 증권투자위원회(ASIC)는 960만 달러 규모의 암호화폐 사기 사건에 연루된 금융 자문가의 영업을 금지했습니다

호주 증권투자위원회(ASIC)는 암호화폐 사기 혐의로 한 금융 자문가에게 10년 자격 정지 처분을 내렸습니다. 최근 언론 발표를 통해 ASIC는 글렌다 마리 로건이 사기성 암호화폐 투자로 고객 자금을 횡령했다고 주장했습니다.

에 따르면 증권투자위원회(ASIC), 로건은 고객 자금 1,480만 호주달러(약 960만 미국달러)를 암호화폐 투자 사기 업체인 '더 파이낸셜 센터'로 이체했습니다. 이는 그녀가 핀케어 그룹 계열사의 재무 상담사 겸 계좌 담당자로 재직하던 2022년 3월부터 2023년 6월 사이에 발생한 일입니다.

그녀는 또한 Private Wealth Pty Ltd의 공인 대리인이었으며 Fincare 대리인 자격으로 고객에게 투자에 대한 조언을 하면서 투자 성격과 위험에 대해 고객을 오도했습니다.

그녀는 고객들에게 고수익 고정금리 계좌에 투자하고 있다고 속이는 등 허위 진술과 오해를 불러일으키는 행위를 통해 일부 고객들이 그녀가 관리하는 계좌로 돈을 이체하도록 유도했습니다.

그녀는 대부분의 자금을 암호화폐로 전환하여 파이낸셜 센터가 지정한 지갑으로 보낸 것으로 알려졌습니다. 호주 증권투자위원회(ASIC)는 파이낸셜 센터를 무허가 업체로 블랙리스트에 올렸으며, 로건이 2022년부터 해당 플랫폼에 대해 의심을 품었어야 했다고 지적했습니다.

이를 근거로 규제 당국은 로건의 금융 서비스 종사를 10년간 금지했습니다. 즉, 그녀는 금융 서비스 관련 업무를 수행하거나 금융 서비스를 제공하는 기관을 경영할 수 없습니다.

보도자료에는 다음과 같이 명시되어 있었습니다

"호주 증권투자위원회(ASIC)는 로건 씨가 오해를 불러일으키거나 기만적인 행위에 가담함으로써 금융 서비스법을 준수하지 않았다고 판단했으며, 또한 로건 씨가 호주 금융 서비스 산업에 참여하기에 적합하지 않고 역량이 부족하다고 믿을 만한 이유가 있다고 판단했습니다."

해당 금지 조치는 2025년 6월 6일부터 이미 발효되었지만, 규제 당국은 로건이 여전히 항소할 수 있으며 조사는 계속 진행 중이라고 밝혔습니다. 또한, 이번dent 으로 피해를 입은 모든 사람들에게 호주 금융분쟁조정기구(Australian Financial Complaints Authority)에 민원을 제기할 것을 촉구했습니다.

호주 규제 당국, 암호화폐 관련 범죄 및 사기 단속 강화

한편, 호주 증권투자위원회(ASIC)의 이번 조치는 호주 전역에서 투자 사기 및 암호화폐 관련 범죄를 근절하기 위한 노력의 일환입니다. ASIC는 2월 말 현재 1만 개 이상의 투자 사기 웹사이트를 폐쇄하는 등 이 분야에서 선도적인 역할을 해왔으며, 이 중 1,200개 이상이 암호화폐 관련 사기였습니다.

지난달 호주 증권투자위원회(ASIC)는 암호화폐 거래소 ACX.io의 파산 사태와 관련하여 해당 거래소의 전 임원인 량궈(Liang “Allan” Guo)를 조사했습니다. ACX 파산으로 인해 사용자들은 수백만 달러의 손실을 입었고, 궈는 이미 해외로 도피했습니다.

흥미롭게도, 범죄 및 기타 암호화폐 관련 사기 행위를 단속하는 것은 호주 증권투자위원회(ASIC)만이 아닙니다. 호주 거래보고분석센터(AUSTRAC) 또한 암호화폐 자동 현금 입출금기(ATM) 운영자에 대한 새로운 요건을 도입했습니다.

새로운 규정은 출금 및 입금 한도를 5,000 호주달러(약 3,250 미국달러)로 제한합니다. 또한 ATM에 경고 메시지를 표시하여 사용자가 사기 피해를 입지 않도록 하고, 고객 신원 확인(KYC) 및 자금 세탁 방지 요건을 강화합니다.

흥미롭게도 호주 금융감독청(AUSTRAC 암호화폐 ATM 운영업체인 Harro's Empire의 ATM 오용 우려 때문에 해당 업체의 면허 갱신을 거부했습니다.

한편, 호주 경찰은 최근 암호화폐를 이용한 자금 세탁 혐의로 4명을 기소했습니다. 경찰에 따르면, 이 범죄 조직은 암호화폐를 이용해 약 1억 2500만 달러를 세탁한 것으로 알려졌습니다.

호주에서 암호화폐 도입이 지속적으로 증가하고 있습니다

최근 호주의 규제 움직임이 암호화폐 단속으로 비춰질 수도 있지만, 실제로는 전혀 그렇지 않습니다. 오히려 이러한 규제 강화는 호주 내 암호화폐 사용이 증가하는 추세에 대한 대응책이며, 일부 악의적인 세력들이 이를 악용하려 하고 있기 때문입니다.

예를 들어, 호주에는 현재 거의 2,000대의 암호화폐 ATM이 있는데, 이는 2019년의 23대에 비해 상당히 증가한 수치입니다. 이 ATM들은 연간 약 15만 건의 거래를 처리하며, 그중 72%는 50세 이상 사용자가 이용합니다.

에 따르면 호주인의 30% 이상이 암호화폐 자산을 소유했거나 소유한 경험이 있으며 설문조사 올해 초 실시된