La Comisión de Valores e Inversiones de Australia prohíbe a un asesor financiero realizar una estafa de criptomonedas por USD 9,6 millones

La Comisión Australiana de Valores e Inversiones (ASIC) ha suspendido a un asesor financiero durante diez años por una estafa con criptomonedas. En un comunicado de prensa reciente, el regulador alegó que Glenda Maree Rogan malversó fondos de clientes con inversiones fraudulentas en criptomonedas.

Según la ASIC, Rogan transfirió 14,8 millones de dólares australianos (equivalentes a unos 9,6 millones de dólares estadounidenses) de fondos de clientes a The Financial Center, una estafa de inversión en criptomonedas. Esto ocurrió entre marzo de 2022 y junio de 2023, mientras trabajaba como asesora financiera y gestora de cuentas para el grupo de empresas Fincare.

También fue representante autorizada de Private Wealth Pty Ltd y engañó a los clientes sobre la naturaleza y los riesgos de sus inversiones mientras los asesoraba como representante de Fincare.

Sus tergiversaciones y declaraciones falsas, que incluían decirles a los clientes que estaban invirtiendo en una cuenta de interés fijo de alto rendimiento, indujeron a algunos de estos clientes a transferir dinero a cuentas bajo su control.

Según se informa, convirtió la mayoría de los fondos en criptomonedas y los envió a billeteras designadas por el Centro Financiero. La ASIC ha incluido al Centro Financiero en la lista negra como entidad sin licencia y señaló que Rogan debería haber sospechado de la plataforma desde 2022.

En base a esto, el regulador ha prohibido a Rogan ejercer la actividad financiera durante diez años. Esto significa que no puede desempeñar ninguna función relacionada con servicios financieros ni controlar una entidad que preste servicios financieros.

El comunicado de prensa decía:

“ASIC determinó que la Sra. Rogan no cumplió con una ley de servicios financieros al participar en una conducta engañosa o fraudulenta (y) también encontró que tenía motivos para creer que la Sra. Rogan no es una persona idónea y no es competente para participar en la industria de servicios financieros australiana”

Aunque la prohibición ya está en vigor desde el 6 de junio de 2025, el regulador indicó que Rogan aún puede apelar y añadió que la investigación continúa. Por lo tanto, ha instado a todos los afectados por eldent a presentar quejas ante la Autoridad Australiana de Quejas Financieras.

Los reguladores australianos toman medidas enérgicas contra los delitos y fraudes relacionados con las criptomonedas

Mientras tanto, la acción de ASIC forma parte de los esfuerzos nacionales para combatir las estafas de inversión y los delitos relacionados con las criptomonedas en Australia. El regulador ha estado a la vanguardia en este aspecto, cerrando más de 10 000 sitios web de estafas de inversión hasta finales de febrero, incluyendo más de 1200 estafas relacionadas con criptomonedas.

El mes pasado, ASIC también informó sobre el colapso de ACX.io, un exejecutivo de la plataforma de intercambio de criptomonedas, Liang "Allan" Guo. El colapso de ACX ha dejado a los usuarios con pérdidas millonarias, mientras que Guo ha huido del país.

Curiosamente, no es solo la ASIC la que está tomando medidas drásticas contra los delitos y otras estafas relacionadas con las criptomonedas. El Centro Australiano de Informes y Análisis de Transacciones (AUSTRAC) también acaba de introducir nuevos requisitos para los operadores de cajeros automáticos (ATM) de criptomonedas.

Las nuevas normas limitan los retiros y depósitos a AU$5,000, equivalentes a unos US$3,250. También exige que los cajeros automáticos muestren mensajes de advertencia para evitar que los usuarios sean víctimas de fraude, a la vez que refuerzan sus requisitos de Conozca a su Cliente (KYC) y de prevención del blanqueo de capitales.

Curiosamente, AUSTRAC se negó a renovar la licencia de un operador de cajeros automáticos de criptomonedas, Harro's Empire, debido a preocupaciones sobre el mal uso de sus cajeros automáticos.

Mientras tanto, la policía australiana acusó recientemente a cuatro personas de lavado de dinero con criptomonedas. Según la policía, la banda criminal ha blanqueado alrededor de 125 millones de dólares con criptomonedas.

La adopción de criptomonedas en Australia continúa creciendo

Si bien las recientes medidas regulatorias podrían dar la impresión de una ofensiva contra las criptomonedas en Australia, la realidad dista mucho de serlo. De hecho, el aumento de las medidas regulatorias responde a la creciente adopción de criptomonedas en el país, de la que algunos actores maliciosos intentan aprovecharse.

Por ejemplo, Australia ahora tiene casi 2.000 cajeros automáticos de criptomonedas, una cantidad significativa en comparación con los 23 que tenía en 2019. Estos cajeros automáticos procesan alrededor de 150.000 transacciones al año, y el 72 % de su uso lo realizan personas mayores de 50 años.

Curiosamente, más del 30% de los australianos poseen o han poseído criptoactivos, según una encuesta realizada a principios de este año, y otro 14,3% está interesado en invertir en criptoactivos.