La Comisión Australiana de Valores e Inversiones prohíbe a una asesora financiera por una estafa de criptomonedas de 9,6 millones de dólares
- ASIC prohíbe a un asesor financiero durante diez años porque invirtió los fondos de sus clientes en estafas de inversión cripto.
- Los reguladores australianos están en una batalla contra actores malintencionados para prevenir el mal uso de las criptomonedas.
- La adopción de cripto en Australia probablemente viene con la desventaja de un mayor riesgo para los usuarios.
La Comisión Australiana de Valores e Inversiones (ASIC) ha prohibido a una asesora financiera durante diez años por una estafa de criptomonedas. En un reciente comunicado de prensa, el regulador alegó que Glenda Maree Rogan se apropió indebidamente de los fondos de los clientes con inversiones fraudulentas en criptomonedas.
Según ASIC, Rogan transfirió 14,8 millones de dólares australianos (valorados en aproximadamente 9,6 millones de dólares estadounidenses) de los fondos de los clientes a una estafa de inversión en criptomonedas, The Financial Center. Esto ocurrió entre marzo de 2022 y junio de 2023 mientras ella era asesora financiera y contable para el grupo de empresas Fincare.
También era representante autorizada de Private Wealth Pty Ltd y engañó a los clientes sobre la naturaleza y los riesgos de sus inversiones mientras les asesoraba como representante de Fincare.
Sus representaciones falsas y declaraciones engañosas, que incluían decir a los clientes que invertían en una cuenta de interés fijo de alto rendimiento, indujeron a algunos de estos clientes a transferir dinero a cuentas bajo su control.
Según se informa, convirtió la mayor parte de los fondos en criptomonedas y las envió a billeteras nominadas por The Financial Centre. ASIC ha incluido a The Financial Centre en la lista negra como entidad no autorizada y señaló que Rogan debería haber tenido algunas sospechas sobre la plataforma ya en 2022.
Basándose en esto, el regulador ha prohibido a Rogan prestar servicios financieros durante diez años. Esto significa que no puede realizar ninguna función relacionada con servicios financieros ni controlar una entidad que preste servicios financieros.
El comunicado de prensa declaró:
«ASIC encontró que la Sra. Rogan no cumplió con una ley de servicios financieros al participar en conductas engañosas o fraudulentas (y) también encontró que tenía motivos para creer que la Sra. Rogan no es una persona idónea y adecuada, ni competente para participar en la industria australiana de servicios financieros».
Aunque la prohibición ya está en vigor desde el 6 de junio de 2025, el regulador señaló que Rogan aún puede apelar, añadiendo que la investigación continúa. Por lo tanto, ha instado a cualquier persona afectada por el incidente a presentar quejas ante la Autoridad Australiana de Solución de Reclamaciones Financieras.
Los reguladores australianos endurecen la lucha contra los delitos y el fraude relacionados con las criptomonedas
Mientras tanto, la acción de ASIC es parte de los esfuerzos nacionales para combatir las estafas de inversión y los delitos relacionados con las criptomonedas en Australia. El regulador ha estado a la vanguardia de esto al cerrar más de 10 000 sitios web de estafas de inversión a finales de febrero, incluidas más de 1 200 estafas relacionadas con criptomonedas.
El mes pasado, ASIC también prohibió a un ex ejecutivo del exchange de criptomonedas ACX.io, Liang «Allan» Guo, tras el colapso del exchange. El colapso de ACX ha dejado a los usuarios con millones de dólares en pérdidas, mientras que Guo ha huido del país.
Curiosamente, no solo la Comisión de Valores e Inversiones de Australia (ASIC) está combatiendo los delitos y otros estafas relacionadas con las criptomonedas. El Centro de Informes y Análisis de Transacciones de Australia (AUSTRAC) también acaba de introducir nuevos requisitos para los operadores de cajeros automáticos de criptomonedas (ATM).
Las nuevas normas limitan los retiros y depósitos a 5 000 dólares australianos, que equivalen a aproximadamente 3 250 dólares estadounidenses. También requieren que los cajeros automáticos muestren mensajes de advertencia para evitar que los usuarios caigan víctimas del fraude, al tiempo que aumentan los requisitos de Conozca a su Cliente (KYC) y contra el lavado de dinero.
Curiosamente, AUSTRAC se negó a renovar la licencia de un operador de ATM de criptomonedas, Harro’s Empire, debido a preocupaciones sobre el mal uso de sus cajeros automáticos.
Mientras tanto, la policía australiana acusó recientemente a cuatro personas de lavado de dinero utilizando criptomonedas. Según la policía, la banda criminal ha lavado alrededor de 125 millones de dólares con criptomonedas.
La adopción de criptomonedas en Australia continúa creciendo
Aunque los recientes esfuerzos regulatorios podrían dar la impresión de una represión contra las criptomonedas en Australia, la realidad está lejos de esto. De hecho, el aumento de los esfuerzos regulatorios es una reacción al creciente uso de criptomonedas en el país, del cual algunos actores malintencionados intentan aprovecharse.
Por ejemplo, Australia ahora tiene casi 2.000 cajeros automáticos de criptomonedas, un número significativo en comparación con los 23 que tenía en 2019. Estos cajeros procesan aproximadamente 150.000 transacciones anualmente, y el 72% de su uso lo realizan personas mayores de 50 años.
Curiosamente, más del 30% de los australianos poseen o han poseído activos cripto, según una encuesta realizada a principios de este año, con otro 14,3% interesado en invertir en cripto.
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