豪証券投資委員会（ASIC）、960万ドルの暗号通貨詐欺に関与した金融アドバイザーを禁止

オーストラリア証券投資委員会（ASIC）は、暗号通貨詐欺に関与したとして金融アドバイザーを10年間禁止した。最近のメディアリリースで、規制当局はグレンダ・マリー・ローガンが詐欺的な暗号通貨投資で顧客資金を横領したと主張した。

ASICによると、ローガンは顧客の資金1,480万オーストラリアドル（約960万米ドル相当）を暗号通貨投資詐欺であるThe Financial Centerに移転した。これは2022年3月から2023年6月の間に、彼女がFincareグループ企業の金融アドバイザーおよびアカウント担当者であった間に発生した。

彼女はまたPrivate Wealth Pty Ltdの承認された代表者であり、Fincareの代表者として顧客に投資の性質とリスクについて誤解を招く情報を提供した。

彼女の虚偽表示および誤った声明（顧客が高利回りの固定金利口座に投資していると告げたものを含む）により、一部の顧客は彼女が管理する口座に資金を送金するよう促された。

彼女は資金の大部分を暗号通貨に変換し、The Financial Centreが指定したウォレットに送金したと報告されている。ASICはThe Financial Centreを無許可のエンティティとしてブラックリストに登録し、ローガンが2022年という早い段階でプラットフォームについて何らかの疑念を持っていたべきだと指摘した。

これに基づき、規制当局はローガンを10年間金融サービスから禁止した。これは、彼女が金融サービス関連の機能を実行したり、金融サービスを実施するエンティティを制御したりできないことを意味する。

プレスリリースは次のように述べている：

「ASICは、ローガン氏が金融サービス法に違反し、誤解を招くまたは欺瞞的な行為に従事したと発見し、またローガン氏が適切な人物ではなく、オーストラリア金融サービス業界に参加する能力がないと信じるに足りる理由があると発見した。」

禁止はすでに2025年6月6日から有効となっているが、規制当局はローガンが依然として異議を申し立てる余地があると指摘し、調査は継続中であると付け加えた。したがって、影響を受けた人は誰でもオーストラリア金融紛争解決機関に苦情を提出するよう呼びかけた。

オーストラリアの規制当局、暗号通貨関連の犯罪および詐欺に対する取り締まりを強化

一方、ASICの行動は、オーストラリアにおける投資詐欺および暗号通貨関連の犯罪に対する全国的な取り締まりの一環である。規制当局は、2月末時点で1万を超える投資詐欺ウェブサイト、そのうち1,200件以上が暗号通貨関連の詐欺をシャットダウンする先頭に立っている。

先月、ASICは暗号通貨取引所ACX.ioの元執行役員であるLiang「Allan」Guoについても取引所の崩壊により禁止した。ACXの崩壊はユーザーに数百万ドルの損失を残し、Guoは国を逃げた。

興味深いことに、ASICだけが犯罪および暗号通貨関連の詐欺を取り締まっているわけではない。オーストラリア取引報告分析センター（AUSTRAC）もまた、暗号通貨自動預け払い機（ATM）の運営者に対して新しい要件を導入した。

新しい規則は、出金と入金を5,000オーストラリアドル（約3,250米ドル）に制限する。また、ATMに警告メッセージを表示してユーザーが詐欺の犠牲になるのを防ぎ、本人確認（KYC）およびマネーロンダリング防止要件を強化することを求めている。

興味深いことに、AUSTRACはATMの不正使用への懸念から、暗号通貨ATM運営者であるHarro’s Empireのライセンスを更新しなかった。

一方、オーストラリア警察は最近、暗号通貨を使用したマネーロンダリングで4人を起訴した。警察によると、犯罪ギャングは暗号通貨を使用して約1億2,500万ドルを洗浄した。

オーストラリアにおける暗号通貨の採用は成長を続けている

最近の規制努力はオーストラリアでの暗号通貨取り締まりを示唆しているように見えるかもしれないが、現実はそうではない。実際、規制努力の増加は、国の暗号通貨の採用が増加していることへの反応であり、一部の悪意のある行為者がこれを利用しようとしている。

例えば、オーストラリアには現在約2,000台の暗号通貨ATMがあり、2019年の23台と比較して大幅に増加している。これらのATMは年間約15万件の取引を処理しており、その使用の72%が50歳以上の個人によって行われている。

興味深いことに、今年初頭の調査によると、オーストラリア人の30%以上が暗号資産を所有しているか、かつて所有していたことが示されており、さらに14.3%が暗号通貨への投資に興味を持っている。