Investidor entra com ação coletiva contra os fundadores do BlockFi e Gemini por fundos congelados

Em 28 de fevereiro, Trey Greene, um investidor com aproximadamente $2 milhões em fundos congelados no mutuário de criptomoedas falido BlockFi, entrou com uma ação coletiva contra seus fundadores, dois diretores e a exchange de criptomoedas Gemini no Tribunal Distrital dos EUA para o Distrito de Nova Jersey. No entanto, Greene alegou que os réus violaram leis de fraude ao consumidor e de exchange, infringiram deveres fiduciários e ofereceram e venderam valores mobiliários não registrados.

“Os valores mobiliários não registrados vendidos pelos Réus BFI [BlockFi] em nome do BlockFi foram comercializados e vendidos por meio de um fluxo constante de representações falsas e omissões materiais por Prince e Marquez ao longo de vários anos e por meio de representações falsas intermitentes pelo Réu Gemini.”

Trey Greene em uma ação coletiva proposta

Greene afirma ter investido mais de $1,5 milhão em contas de juros, que são alegadamente valores mobiliários não registrados que renderam ganhos de capital e juros totalizando mais de $400.000. Infelizmente, ele não pode mais sacar os fundos após o BlockFi congelar todos os saques em 10 de novembro — coincidindo com o pedido de falência da FTX.

A Securities and Exchange Commission (SEC) processou o BlockFi por não registrar as ofertas e vendas de seu produto de empréstimo de criptomoedas para varejo em 14 de fevereiro. Em resposta, Greene afirma que foi enganado pelos fundadores do BlockFi, Zac Prince e Flori Marquez, a comprar valores mobiliários não registrados que eles apresentaram como sendo comparáveis a produtos bancários segurados federalmente. Durante os procedimentos, o BlockFi admitiu que suas contas de juros eram valores mobiliários não registrados, levando a um acordo de $50 milhões em 15 de fevereiro.

Tyler Winklevoss’ Gemini supostamente detinha a custódia dos fundos de criptomoedas dos clientes do BlockFi por meio de seus serviços de custódia, mas supostamente representou falsamente o nível de acesso que os clientes tinham a esses ativos. De acordo com a ação, a Gemini estava ciente e aprovava declarações enganosas sobre a segurança e disponibilidade dos investimentos na Gemini, e o risco de perda associado a eles. A Gemini também supostamente forneceu informações enganosas ao BlockFi, que foram então usadas na comercialização de suas Contas de Juros BlockFi (BIAs).

Greene está movendo uma ação coletiva contra a Gemini e outros réus por alegações de violação da lei de exchange. As reivindicações incluem “danos triplados” por violar a lei de fraude ao consumidor, honorários advocatícios a serem cobertos, reembolsos dados em todos os fundos adquiridos pelos réus com juros acumulados e uma sentença impedindo violações semelhantes no futuro.

A classe de indivíduos representados na ação consiste em qualquer acionista do BlockFi que comprou Contas de Juros BlockFi não registradas entre 4 de março de 2019 e 10 de novembro de 2022. Os réus foram notificados e devem responder à queixa dentro de 21 dias ou serem obrigados a pagar o valor total especificado na reivindicação de Greene.