Quanto a CFTC arrecadou com a fiscalização de criptomoedas em 2024?

A Comissão de Negociação de Futuros de Commodities dos EUA (CFTC) teria garantido US$ 17,1 bilhões para o ano fiscal de 2024 por meio de medidas de fiscalização financeira. O valor, que inclui US$ 2,6 bilhões em multas civis e US$ 14,5 bilhões em restituição e devolução de lucros ilícitos, é considerado a “maior recuperação da história da agência”

Em um comunicado à imprensa divulgado em 4 de novembro, a CFTC, autoridade reguladora do setor financeiro, anunciou que arrecadou mais de US$ 17 bilhões ao iniciar 58 novas ações de fiscalização, incluindo casos inovadores em commodities de ativos digitais. 

Os esforços iniciais da agência para combater a fraude buscaram casos em mercados voluntários de créditos de carbono, casos complexos de manipulação em vários mercados e casos notáveis ​​de conformidade, incluindo o maior caso relacionado à conformidade em sua história. 

A CFTC também prosseguiu com determinação com os litígios em andamento, obtendo vitórias notáveis ​​que resultaram em recuperações substanciais. As maiores recuperações estiveram ligadas a ações de fiscalização de grande repercussão contra as corretoras de criptomoedas FTX e Binance.

Entre os casos emblemáticos no setor de criptomoedas, podemos citar FTX e Binance 

Os esforços de fiscalização da CFTC em 2024 foram marcados por suas ações contra as gigantes das criptomoedas FTX e Binance. Somente esses casos representaram uma parcela significativa das recuperações recordes da agência.

O caso da FTX envolveu alegações de fraude contra a bolsa, sua afiliada Alameda Research e vários de seus executivos, incluindo o fundador Sam Bankman-Fried. O acordo resultou em US$ 8,7 bilhões em restituição e US$ 4 bilhões em devolução de lucros ilícitos, um valor que a CFTC considerou a maior recuperação da história da agência.

Bankman-Fried, que enfrentou processos criminais e cíveis, foi condenado a 25 anos de prisão em março. Os processos contra outras afiliadas da FTX, incluindo o cofundador Gary Wang, a ex-co-CEO da Alameda Caroline Ellison e o coproprietário da FTX Nishad Singh, ainda estão em andamento.

A CFTC também chegou a um acordo com Binance, seu fundador Changpeng Zhao e outros executivos por operarem uma corretora ilegal de derivativos de ativos digitais e por burlarem as regulamentações dos EUA. 

As penalidades impostas pela agência incluíram US$ 150 milhões de Zhao, US$ 1,5 milhão do ex-diretor de conformidade Samuel Lim e um total de US$ 1,35 bilhão em multas civis e restituição de lucros ilícitos da Binance.

Outras empresas de criptomoedas sob escrutínio 

Além dos casos de grande repercussão contra a FTX e Binance, a CFTC continuou a buscar ativamente ações de fiscalização em todo o setor de ativos digitais. Entre as ações notáveis, destaca-se a acusação contra o ex-CEO Voyager Digital, Stephen Ehrlich, por fraude em fundos de investimento em commodities e violações de registro. 

Uma importante vitória legal se seguiu quando um tribunal federal rejeitou a moção de Ehrlich para arquivar o processo, permitindo que o caso prosseguisse.

A agência também obteve uma importante vitória em seu processo contra a Seneca Ventures LLC, uma operação fraudulenta semelhante a um esquema Ponzi envolvendo investimentos em criptomoedas e desvio de fundos de compensação de carbono. O tribunal ordenou que os réus pagassem mais de US$ 230 milhões em multas civis, restituição e devolução de lucros ilícitos. 

A autoridade financeira também lidou com um caso envolvendo fraude romântica, acusando funcionários da corretora de criptomoedas Debiex de fraudar vítimas em US$ 2,3 milhões por meio de um golpe envolvendo o abate de porcos. 

Ações de fiscalização contra empresas fora do setor de criptomoedas 

Embora os ativos digitais tenham desempenhado um papel central nas atividades de fiscalização da CFTC em 2024, a agência também estendeu seu alcance para monitorar outros setores financeiros.

Em setembro, a agência anunciou que a juíza Mary Rowland, do Distrito Norte de Illinois, emitiu uma sentença final contra Sam Ikkurty e várias entidades, incluindo a Seneca Ventures LLC, ordenando que pagassem US$ 209 milhões em indenização. 

A decisão foi proferida após alegações de fraude e apropriação indébita, com o tribunal dando razão à autoridade financeira em todas as acusações. A CFTC também recuperou mais de US$ 18 milhões em ativos digitais roubados por meio de um administrador judicial.

O presidente da CFTC, Rostin Behnam, destacou a capacidade de adaptação da agência na supervisão de mercados impactados pela tecnologia. Ele enfatizou o papel da agência na proteção dos consumidores e na garantia da integridade dos mercados americanos.

“A má conduta em nossos mercados jurisdicionais raramente fica confinada, especialmente porque essas fronteiras estão sendo continuamentedefipor tecnologias disruptivas”, disse Behnam.