Combien la CFTC a-t-elle gagné grâce à l'application de la loi sur les crypto en 2024 ?

La Commission américaine des transactions sur contrats à terme (CFTC) aurait sécurisé 17,1 milliards de dollars pour l'exercice fiscal 2024 grâce à l'application financière. Ce chiffre, qui comprend 2,6 milliards de dollars de pénalités monétaires civiles et 14,5 milliards de dollars de restitution et de disgorgement, serait le « plus grand recouvrement de l'histoire de l'agence ».

Dans un communiqué de presse publié le 4 novembre, l'autorité d'application de la loi financière CFTC a annoncé avoir collecté plus de 17 milliards de dollars en lançant 58 nouvelles actions en matière d'application, y compris des cas novateurs dans les matières premières de actifs numériques.

Les efforts inauguraux de l'agence pour lutter contre la fraude ont recherché des cas dans les marchés de crédits carbone volontaires, des cas de manipulation complexes à travers plusieurs marchés et des cas de conformité notables, y compris le plus grand cas lié à la conformité de son histoire. 

La CFTC a également poursuivi des litiges en cours avec détermination, remportant des victoires notables qui ont généré des recouvrements substantiels. Les plus grands recouvrements étaient liés à des actions d'application de haut profil contre les échanges de cryptomonnaies FTX et Binance.

Les affaires de crypto-monnaie historiques comprenaient FTX et Binance 

Les efforts d'application de la CFTC en 2024 ont été marqués par ses actions contre les géants de la cryptomonnaie FTX et Binance. Ces affaires à elles seules ont représenté une part significative des recouvrements record de l'agence.

L'affaire de FTX impliquait des allégations de fraude ciblant l'échange, son affilié Alameda Research et plusieurs de ses dirigeants, y compris le fondateur Sam Bankman-Fried. L'accord a résulté en 8,7 milliards de dollars de restitution et 4 milliards de dollars de restitution, un montant que la CFTC a qualifié de plus grand recouvrement de l'histoire de l'agence.

Bankman-Fried, qui faisait face à des procédures pénales et civiles, a été condamné à 25 ans de prison en mars. Les litiges contre d'autres affiliés de FTX, y compris le co-fondateur Gary Wang, l'ancienne co-PDG d'Alameda Caroline Ellison et le co-propriétaire de FTX Nishad Singh, sont toujours en cours.

La CFTC a également conclu un accord avec Binance, son fondateur Changpeng Zhao et d'autres dirigeants pour avoir exploité une plateforme de dérivés d'actifs numériques illégale et avoir éludé les réglementations américaines. 

Les pénalités imposées par l'agence comprenaient 150 millions de dollars de Zhao, 1,5 million de dollars de l'ancien responsable de la conformité Samuel Lim, et une combinaison de 1,35 milliard de dollars de pénalités monétaires civiles et de restitution de Binance.

Autres entreprises de crypto sous surveillance 

En plus des affaires à haut profil contre FTX et Binance, la CFTC a continué à poursuivre activement des actions en matière d'application tout au long du secteur des actifs numériques. Parmi les actions notables figurait l'accusation contre l'ancien PDG de Voyager Digital, Stephen Ehrlich, pour fraude sur les pools de matières premières et violations d'enregistrement. 

Une victoire juridique majeure a suivi lorsque un tribunal fédéral a rejeté la motion de dismissal d'Ehrlich, permettant à l'affaire de se poursuivre.

L'agence a également remporté une victoire majeure dans son affaire contre Seneca Ventures LLC, une opération frauduleuse de type Ponzi impliquant des investissements en crypto et des fonds de compensation carbone détournés. Le tribunal a ordonné aux défendeurs de payer plus de 230 millions de dollars de pénalités monétaires civiles combinées, de restitution et de restitution. 

L'autorité financière a également traité une affaire impliquant une fraude aux arnaques romantiques, accusant le personnel de l'échange de crypto-monnaie Debiex d'avoir escroqué 2,3 millions de dollars aux victimes par le biais d'une arnaque au « porc abattu » (pig-butchering scam).

Action d'application contre des entreprises hors crypto 

Bien que les actifs numériques aient joué un rôle central dans l'activité d'application de la CFTC en 2024, elle a également étendu son filet pour surveiller d'autres industries financières.

En septembre, l'agence a annoncé que la juge Mary Rowland du district nord de l'Illinois a rendu un jugement final contre Sam Ikkurty et plusieurs entités, y compris Seneca Ventures LLC, leur ordonnant de payer 209 millions de dollars de compensation.

Le jugement a suivi des allégations de fraude et de détournement, le tribunal ayant donné raison à l'autorité financière sur toutes les accusations. La CFTC a également récupéré plus de 18 millions de dollars d'actifs numériques volés auprès d'un receveur nommé par le tribunal.

Le président de la CFTC Rostin Behnam a mis en évidence l'adaptabilité de l'agence dans la supervision des marchés perturbés par la technologie. Il a souligné le rôle de l'agence dans la protection des consommateurs et le maintien de l'intégrité des marchés américains.

« Les actes répréhensibles dans nos marchés de juridiction sont rarement confinés, surtout lorsque ces frontières sont continuellement redéfinies par la technologie disruptive », a déclaré Behnam.