Quanto ha guadagnato la CFTC dalle misure di controllo sulle criptovalute nel 2024?

Secondo quanto riferito, la Commodity Futures Trading Commission (CFTC) statunitense ha ottenuto 17,1 miliardi di dollari per l'anno fiscale 2024 tramite misure di riscossione finanziaria. La cifra, che include 2,6 miliardi di dollari in sanzioni pecuniarie civili e 14,5 miliardi di dollari tra restituzione e restituzione, si dice che rappresenti il ​​"più grande recupero di sempre" dell'agenzia

In un comunicato stampa diffuso il 4 novembre, l'autorità preposta all'applicazione della legge finanziaria CFTC ha annunciato di aver raccolto oltre 17 miliardi di dollari avviando 58 nuove azioni di contrasto, tra cui casi innovativi nel settore delle materie prime digitali. 

I primi sforzi dell'agenzia per combattere le frodi hanno interessato casi provenienti dai mercati volontari dei crediti di carbonio, casi di manipolazione intricati in più mercati e casi di conformità degni di nota, tra cui il più grande caso di conformità della sua storia. 

La CFTC ha inoltre perseguito con determinazione i contenziosi in corso, ottenendo vittorie significative che hanno prodotto ingenti recuperi. I recuperi più consistenti sono stati quelli legati ad azioni di alto profilo contro gli exchange di criptovalute FTX e Binance.

Casi emblematici nel settore delle criptovalute includono FTX e Binance 

Gli sforzi di contrasto della CFTC nel 2024 sono stati caratterizzati dalle azioni intraprese contro i giganti delle criptovalute FTX e Binance. Questi casi, da soli, hanno rappresentato una parte significativa dei recuperi record dell'agenzia.

FTX Il caso riguardava accuse di frode ai danni della borsa valori, della sua affiliata Alameda Research e di diversi suoi dirigenti, tra cui il fondatore Sam Bankman-Fried. L'accordo ha portato a un risarcimento di 8,7 miliardi di dollari e alla restituzione di 4 miliardi di dollari di profitti illeciti, una somma che la CFTC ha definito il più grande recupero nella storia dell'agenzia.

Bankman-Fried, che ha dovuto affrontare procedimenti penali e civili, è stato condannato a 25 anni di carcere a marzo. Sono ancora in corso contenziosi contro altri affiliati di FTX, tra cui il co-fondatore Gary Wang, l'ex co-CEO di Alameda Caroline Ellison e il comproprietario di FTX Nishad Singh.

La CFTC ha inoltre raggiunto un accordo con Binance, il suo fondatore Changpeng Zhao e altri dirigenti per aver gestito un exchange illegale di derivati ​​di asset digitali e per aver eluso le normative statunitensi. 

Le sanzioni emesse dall'agenzia includevano 150 milioni di dollari da Zhao, 1,5 milioni di dollari dall'ex Chief Compliance Officer Samuel Lim e un totale di 1,35 miliardi di dollari in sanzioni pecuniarie civili e restituzione da Binance.

Altre aziende di criptovalute sotto esame 

Oltre ai casi di alto profilo contro FTX e Binance, la CFTC ha continuato a perseguire attivamente azioni di contrasto in tutto il settore degli asset digitali. Tra le azioni più degne di nota, l'accusa contro l'ex CEO Voyager Digital, Stephen Ehrlich, per frode nel pool di materie prime e violazioni della registrazione. 

Ne seguì una significativa vittoria legale quando una corte federale respinse la mozione di archiviazione di Ehrlich, consentendo al caso di procedere.

L'agenzia ha anche ottenuto un'importante vittoria nel suo caso contro Seneca Ventures LLC, un'operazione fraudolenta di tipo Ponzi che coinvolgeva investimenti in criptovalute e fondi di compensazione delle emissioni di carbonio sottratti. Il tribunale ha condannato gli imputati a pagare oltre 230 milioni di dollari tra sanzioni pecuniarie civili, risarcimento danni e restituzione dei fondi. 

L'autorità finanziaria ha inoltre affrontato un caso di frode sentimentale, accusando i dipendenti dell'exchange di criptovalute Debiex di aver truffato le vittime per 2,3 milioni di dollari attraverso una truffa basata sulla macellazione di maiali. 

Azioni di contrasto nei confronti delle aziende esterne al settore delle criptovalute 

Sebbene le attività digitali abbiano svolto un ruolo centrale nell'attività di controllo della CFTC del 2024, la stessa ha anche esteso la sua rete di monitoraggio ad altri settori finanziari.

A settembre, l'agenzia ha annunciato che il giudice Mary Rowland del distretto settentrionale dell'Illinois ha emesso una sentenza definitiva contro Sam Ikkurty e diverse entità, tra cui Seneca Ventures LLC, ordinando loro di pagare 209 milioni di dollari di risarcimento. 

La sentenza è stata pronunciata in seguito ad accuse di frode e appropriazione indebita, con la corte che si è schierata dalla parte dell'autorità finanziaria su tutte le accuse. La CFTC ha inoltre recuperato oltre 18 milioni di dollari in asset digitali rubati da un curatore fallimentare nominato dal tribunale.

Il presidente della CFTC, Rostin Behnam, ha sottolineato la capacità di adattamento dell'agenzia nella supervisione dei mercati sconvolti dalla tecnologia. Ha evidenziato il ruolo dell'agenzia nella tutela dei consumatori e nella garanzia dell'integrità dei mercati statunitensi.

"La condotta scorretta nei nostri mercati giurisdizionali è raramente limitata, soprattutto perché questi confini vengono continuamentedefidalla tecnologia dirompente", ha affermato Behnam.