¿Cuánto ha ganado la CFTC de la aplicación de la ley en cripto en 2024?

La Comisión de Futuros de Materias Primas de EE. UU. (CFTC) habría asegurado $17.1 mil millones para el año fiscal 2024 a través de la aplicación financiera. La cifra, que incluye $2.6 mil millones en multas monetarias civiles y $14.5 mil millones en decomiso y restitución, se dice que es la “mayor recuperación de la historia de la agencia”.

En una declaración de prensa publicada el 4 de noviembre, la autoridad de aplicación de la ley financiera CFTC anunció que había recaudado más de $17 mil millones al iniciar 58 nuevas acciones de aplicación, incluyendo casos innovadores en commodities de activos digitales.

Los esfuerzos inaugurales de la agencia para combatir la fraude buscaron casos en mercados voluntarios de créditos de carbono, casos de manipulación intrincados en múltiples mercados y casos notables de cumplimiento, incluido el caso más grande relacionado con el cumplimiento en su historia. 

La CFTC también persiguió litigios en curso con determinación, logrando victorias notables que produjeron recuperaciones sustanciales. Las mayores recuperaciones estuvieron vinculadas a acciones de aplicación de alto perfil contra los exchanges de criptomonedas FTX y Binance.

Casos pioneros de cripto incluyeron a FTX y Binance 

Los esfuerzos de aplicación de la ley de la CFTC en 2024 tuvieron como protagonistas sus acciones contra los gigantes de las criptomonedas FTX y Binance. Estos casos por sí solos representaron una parte significativa de las recuperaciones récord de la agencia.

El caso de FTX involucró acusaciones de fraude dirigidas al exchange, su afiliada Alameda Research y varios de sus ejecutivos, incluido el fundador Sam Bankman-Fried. El acuerdo resultó en $8.7 mil millones en restitución y $4 mil millones en decomiso, una cantidad que la CFTC calificó como la mayor recuperación en la historia de la agencia.

Bankman-Fried, quien enfrentó procedimientos penales y civiles, fue sentenciado a 25 años de prisión en marzo. Los litigios contra otras afiliadas de FTX, incluida la cofundadora Gary Wang, la ex co-CEO de Alameda Caroline Ellison y el copropietario de FTX Nishad Singh, aún están en curso.

La CFTC también llegó a un acuerdo con Binance, su fundador Changpeng Zhao y otros ejecutivos por operar un exchange de derivados de activos digitales ilegal y evadir las regulaciones de EE. UU. 

Las multas que la agencia emitió incluyeron $150 millones de Zhao, $1.5 millones del ex Director de Cumplimiento Samuel Lim, y una combinación de $1.35 mil millones en multas monetarias civiles y decomiso de Binance.

Otras empresas cripto bajo escrutinio 

Además de los casos de alto perfil contra FTX y Binance, la CFTC continuó persiguiendo activamente acciones de aplicación en todo el sector de activos digitales. Entre las acciones notables estuvo la acusación contra el ex CEO de Voyager Digital, Stephen Ehrlich, por fraude de fondos de inversión en commodities y violaciones de registro. 

Una victoria legal significativa siguió cuando un tribunal federal rechazó la moción de Ehrlich para desestimar el caso, permitiendo que el caso continuara.

La agencia también aseguró una gran victoria en su caso contra Seneca Ventures LLC, una operación fraudulenta similar a una pirámide que involucraba inversiones en criptomonedas y fondos de compensación de carbono malversados. El tribunal ordenó a los demandados pagar más de $230 millones en multas monetarias civiles combinadas, restitución y decomiso. 

La autoridad financiera también abordó un caso que involucraba fraude de estafas románticas, acusando a miembros del personal del exchange de criptomonedas Debiex de defraudar a las víctimas por $2.3 millones a través de una estafa de 'matanza de cerdos' (pig-butchering).

Acción de aplicación en empresas fuera de cripto 

Aunque los activos digitales jugaron un papel central en la actividad de aplicación de la ley de la CFTC en 2024, también extendió su red para monitorear otras industrias financieras.

En septiembre, la agencia anunció que la jueza Mary Rowland del Distrito Norte de Illinois emitió un juicio final contra Sam Ikkurty y varias entidades, incluyendo Seneca Ventures LLC, ordenándoles pagar $209 millones en compensación.

El fallo siguió a las acusaciones de fraude y malversación, con el tribunal fallando a favor de la autoridad financiera en todos los cargos. La CFTC también recuperó más de $18 millones en activos digitales robados de un administrador designado por el tribunal.

El presidente de la CFTC Rostin Behnam destacó la adaptabilidad de la agencia para supervisar mercados disruptidos por la tecnología. Hizo hincapié en el papel de la agencia en proteger a los consumidores y garantizar la integridad de los mercados de EE. UU.

“La mala conducta en nuestros mercados jurisdiccionales rara vez está confinada, especialmente a medida que estos límites están siendo redefinidos continuamente por la tecnología disruptiva”, dijo Behnam.