¿Cuánto ha ganado la CFTC gracias a la aplicación de la normativa sobre criptomonedas en 2024?

Según se informa, la Comisión de Comercio de Futuros de Materias Primas de EE. UU. (CFTC) ha obtenido 17.100 millones de dólares para el año fiscal 2024 mediante medidas de control financiero. Esta cifra, que incluye 2.600 millones de dólares en sanciones pecuniarias civiles y 14.500 millones de dólares en restitución y restitución, se considera la mayor recuperación de la agencia hasta la fecha

En un comunicado de prensa publicado el 4 de noviembre, la autoridad encargada de aplicar la ley financiera CFTC anunció que había recaudado más de 17 mil millones de dólares al iniciar 58 nuevas acciones de cumplimiento, incluidos casos innovadores en productos básicos de activos digitales. 

Los esfuerzos inaugurales de la agencia para combatir el fraude buscaron casos de mercados voluntarios de créditos de carbono, casos intrincados de manipulación en múltiples mercados y casos de cumplimiento notables, incluido el caso más grande relacionado con el cumplimiento en su historia. 

La CFTC también impulsó con determinación los litigios en curso, logrando victorias notables que resultaron en recuperaciones sustanciales. Las recuperaciones más importantes estuvieron vinculadas a acciones de cumplimiento de alto perfil contra las plataformas de intercambio de criptomonedas FTX y Binance.

Casos emblemáticos de criptomonedas incluyeron FTX y Binance 

Las medidas de cumplimiento de la CFTC en 2024 se destacaron por sus acciones contra los gigantes de las criptomonedas FTX y Binance. Estos casos por sí solos representaron una parte significativa de las recuperaciones récord de la agencia.

de FTX caso involucró acusaciones de fraude dirigidas contra la bolsa, su filial Alameda Research y varios de sus ejecutivos, incluido el fundador Sam Bankman-Fried. El acuerdo resultó en una restitución de 8.700 millones de dólares y la devolución de 4.000 millones de dólares, una cantidad que la CFTC calificó como la mayor recuperación en la historia de la agencia.

Bankman-Fried, quien enfrentó procesos penales y civiles, fue sentenciada a 25 años de prisión en marzo. Los litigios contra otras filiales de FTX, incluyendo al cofundador Gary Wang, la excodirectora ejecutiva de Alameda Caroline Ellison y el copropietario de FTX, Nishad Singh, siguen en curso.

La CFTC también llegó a un acuerdo con Binance, su fundador Changpeng Zhao y otros ejecutivos por operar un intercambio ilegal de derivados de activos digitales y evadir las regulaciones estadounidenses. 

Las sanciones que emitió la agencia incluyeron 150 millones de dólares de Zhao, 1,5 millones de dólares del ex director de cumplimiento Samuel Lim y un total combinado de 1.350 millones de dólares en sanciones monetarias civiles y restitución de fondos de Binance.

Otras empresas de criptomonedas bajo escrutinio 

Además de los casos de alto perfil contra FTX y Binance, la CFTC continuó implementando activamente medidas coercitivas en todo el sector de los activos digitales. Entre las acciones destacadas se encuentra la acusación contra el exdirector ejecutivo Voyager Digital, Stephen Ehrlich, por fraude en el pool de materias primas e infracciones de registro. 

Una victoria legal significativa se produjo cuando un tribunal federal rechazó la moción de Ehrlich de desestimar el caso, permitiendo que el caso siguiera adelante.

La agencia también obtuvo una importante victoria en su caso contra Seneca Ventures LLC, una operación fraudulenta de tipo Ponzi que involucraba inversiones en criptomonedas y la malversación de fondos de compensación de carbono. El tribunal ordenó a los acusados ​​pagar más de 230 millones de dólares en multas civiles, restitución y restitución. 

La autoridad financiera también abordó un caso de estafa romántica, acusando a miembros del personal de la plataforma de intercambio de criptomonedas Debiex de defraudar a las víctimas por 2,3 millones de dólares a través de una estafa de matanza de cerdos. 

Medidas coercitivas contra empresas ajenas al sector criptográfico 

Si bien los activos digitales desempeñaron un papel central en la actividad de cumplimiento de la CFTC en 2024, la empresa también amplió su red para monitorear otras industrias financieras.

En septiembre, la agencia anunció que la jueza Mary Rowland del Distrito Norte de Illinois emitió una sentencia final contra Sam Ikkurty y varias entidades, incluida Seneca Ventures LLC, ordenándoles pagar 209 millones de dólares en compensación. 

El fallo se produjo tras acusaciones de fraude y apropiación indebida, y el tribunal falló a favor de la autoridad financiera en todos los cargos. La CFTC también recuperó más de 18 millones de dólares en activos digitales robados de un administrador judicial.

El presidente de la CFTC, Rostin Behnam, destacó la capacidad de adaptación de la agencia para supervisar los mercados transformados por la tecnología. Hizo hincapié en el papel fundamental de la agencia para proteger a los consumidores y garantizar la integridad de los mercados estadounidenses.

“La mala conducta en nuestros mercados jurisdiccionales rara vez está limitada, especialmente porque estos límites sedeficontinuamente por la tecnología disruptiva”, dijo Behnam.