Wie viel hat die CFTC im Jahr 2024 durch die Durchsetzung von Krypto-Vorschriften eingenommen?

Die US-amerikanische Warenterminhandelskommission (CFTC) hat Berichten zufolge im Haushaltsjahr 2024 durch Finanzmaßnahmen 17,1 Milliarden US-Dollar eingenommen. Diese Summe, die 2,6 Milliarden US-Dollar an zivilrechtlichen Geldstrafen und 14,5 Milliarden US-Dollar an Gewinnabschöpfung und Entschädigung umfasst, gilt als die bisher höchste Einnahmensumme der Behörde

In einer Pressemitteilung gab die Finanzaufsichtsbehörde CFTC bekannt, dass sie durch die Einleitung von 58 neuen Durchsetzungsmaßnahmen über 17 Milliarden Dollar eingenommen habe, darunter bahnbrechende Fälle im Bereich digitaler Vermögenswerte. 

Die ersten Bemühungen der Behörde zur Bekämpfung von Betrugsfällen konzentrierten sich auf Fälle aus freiwilligen Kohlenstoffzertifikatsmärkten, komplizierte Manipulationsfälle auf mehreren Märkten sowie bemerkenswerte Compliance-Fälle, darunter der größte Compliance-bezogene Fall in ihrer Geschichte. 

Die CFTC verfolgte zudem mit Entschlossenheit laufende Gerichtsverfahren und erzielte bemerkenswerte Erfolge, die zu erheblichen Rückzahlungen führten. Die höchsten Rückzahlungen wurden im Zusammenhang mit aufsehenerregenden Durchsetzungsmaßnahmen gegen die Kryptowährungsbörsen FTX und Binanceerzielt.

Zu den wegweisenden Krypto-Fällen gehörten FTX und Binance 

Die Durchsetzungsmaßnahmen der CFTC im Jahr 2024 wurden von ihren Aktionen gegen die Kryptowährungsgiganten FTX und Binancedominiert. Allein diese Fälle trugen maßgeblich zu den rekordverdächtigen Rückforderungen der Behörde bei.

FTX Fall umfasste Betrugsvorwürfe gegen die Börse, ihre Tochtergesellschaft Alameda Research und mehrere ihrer Führungskräfte, darunter Gründer Sam Bankman-Fried. Die Einigung führte zu einer Entschädigungszahlung von 8,7 Milliarden US-Dollar und einer Abschöpfung von 4 Milliarden US-Dollar – eine Summe, die die CFTC als die höchste jemals in der Geschichte der Behörde erzielte Rückzahlung bezeichnete.

Bankman-Fried, gegen den sowohl ein Straf- als auch ein Zivilverfahren lief, wurde im März zu 25 Jahren Haft verurteilt. Die Verfahren gegen weitere FTX-Beteiligte, darunter Mitbegründer Gary Wang, die ehemalige Co-CEO von Alameda, Caroline Ellison, und FTX-Miteigentümer Nishad Singh, dauern noch an.

Die CFTC erzielte außerdem eine Einigung mit Binance, dessen Gründer Changpeng Zhao und weiteren Führungskräften wegen des Betriebs einer illegalen Börse für Derivate digitaler Vermögenswerte und der Umgehung US-amerikanischer Vorschriften. 

Zu den von der Behörde verhängten Strafen gehörten 150 Millionen Dollar von Zhao, 1,5 Millionen Dollar vom ehemaligen Chief Compliance Officer Samuel Lim sowie zivilrechtliche Geldstrafen und die Rückzahlung unrechtmäßig erlangter Gewinne in Höhe von insgesamt 1,35 Milliarden Dollar von Binance.

Andere Kryptofirmen unter Beobachtung 

Neben den aufsehenerregenden Fällen gegen FTX und Binanceverfolgte die CFTC weiterhin aktiv Durchsetzungsmaßnahmen im gesamten Sektor der digitalen Vermögenswerte. Zu den bemerkenswertesten Fällen zählte die Anklage gegen den ehemaligen CEO Voyager Digital, Stephen Ehrlich, wegen Betrugs im Zusammenhang mit Rohstoffpools und Verstößen gegen die Registrierungsvorschriften. 

Ein bedeutender juristischer Erfolg folgte, als ein Bundesgericht Ehrlichs Antrag auf Abweisung der Klage zurückwies und somit die Fortsetzung des Verfahrens ermöglichte.

Die Behörde erzielte zudem einen bedeutenden Erfolg in ihrem Verfahren gegen Seneca Ventures LLC, ein betrügerisches, an ein Schneeballsystem erinnerndes Unternehmen, das mit Kryptoinvestitionen und veruntreuten Geldern aus CO₂-Kompensationsgeschäften handelte. Das Gericht verurteilte die Angeklagten zur Zahlung von insgesamt über 230 Millionen US-Dollar an zivilrechtlichen Geldstrafen, Schadensersatz und Gewinnabschöpfung. 

Die Finanzbehörde befasste sich auch mit einem Fall von Liebesbetrug und klagte Mitarbeiter der Kryptobörse Debiex Opfer um 2,3 Millionen Dollar durch einen Schweineschlachtbetrug betrogen zu haben. 

Durchsetzungsmaßnahmen gegen Unternehmen außerhalb des Kryptobereichs 

Während digitale Vermögenswerte bei den Durchsetzungsmaßnahmen der CFTC im Jahr 2024 eine zentrale Rolle spielten, dehnte die CFTC ihr Überwachungsnetz auch auf andere Finanzbranchen aus.

Im September gab , dass Richterin Mary Rowland vom Northern District of Illinois ein endgültiges Urteil gegen Sam Ikkurty und mehrere Unternehmen, darunter Seneca Ventures LLC, erlassen hat, in dem sie zur Zahlung von 209 Millionen Dollar Entschädigung verurteilt wird. 

Das Urteil erging nach Betrugs- und Veruntreuungsvorwürfen; das Gericht gab der Finanzaufsichtsbehörde in allen Anklagepunkten Recht. Die CFTC konnte zudem über 18 Millionen US-Dollar an gestohlenen digitalen Vermögenswerten von einem gerichtlich bestellten Insolvenzverwalter zurückerlangen.

Der Vorsitzende der CFTC, Rostin Behnam, hob die Anpassungsfähigkeit der Behörde bei der Überwachung von Märkten hervor, die durch technologische Umbrüche verändert wurden. Er betonte die Rolle der Behörde beim Schutz der Verbraucher und der Gewährleistung der Integrität der US-Märkte.

„Fehlverhalten in unseren Rechtsordnungen ist selten begrenzt, insbesondere da diese Grenzen durch disruptive Technologien ständig neudefiwerden“, sagte Behnam.