미국 상품선물거래위원회(CFTC)는 2024년에 암호화폐 관련 법 집행으로 얼마나 많은 수익을 올렸을까요?

미국 상품선물거래위원회(CFTC)가 2024 회계연도에 금융 제재를 통해 171억 달러를 확보했다고 보도되었습니다. 이 금액에는 민사 벌금 26억 달러와 부당이득 환수 및 배상금 145억 달러가 포함되며, 이는 CFTC 역사상 최대 규모의 회수액이라고 합니다

에서 보도자료 미국 상품선물거래위원회(CFTC)는 디지털 자산 상품 분야의 획기적인 사례를 포함해 58건의 새로운 법 집행 조치를 통해 170억 달러 이상을 징수했다고 밝혔습니다. 

해당 기관의 초기 사기 방지 노력은 자발적 탄소 배출권 시장의 사례, 여러 시장에 걸친 복잡한 조작 사례, 그리고 역사상 가장 큰 규모의 규정 준수 관련 사건을 포함한 주목할 만한 규정 준수 사례들을 대상으로 했습니다. 

CFTC는 또한 확고한 의지로 소송을 진행하여 상당한 환수를 이끌어내는 주목할 만한 승리를 거두었습니다. 가장 큰 환수액은 암호화폐 거래소인 FTX와 Binance대상으로 한 유명한 집행 조치와 관련이 있었습니다.

주요 암호화폐 관련 소송으로는 FTX와 Binance 있습니다 

2024년 CFTC의 집행 노력은 암호화폐 대기업인 FTX와 Binance에 대한 조치가 가장 두드러졌습니다. 이 두 사건만으로도 기관의 기록적인 환수액 중 상당 부분을 차지했습니다.

FTX 사건은 거래소, 계열사인 알라메다 리서치, 그리고 창립자인 샘 뱅크먼-프리드를 포함한 여러 임원들을 대상으로 한 사기 혐의와 관련된 것이었습니다. 합의 결과 87억 달러의 배상금과 40억 달러의 부당이득 환수가 이루어졌으며, 상품선물거래위원회(CFTC)는 이를 기관 역사상 최대 규모의 회수액이라고 밝혔습니다.

형사 및 민사 소송에 모두 직면했던 뱅크먼-프리드는 지난 3월 25년형을 선고받았습니다. 공동 창업자 게리 왕, 전 알라메다 공동 CEO 캐롤라인 엘리슨, FTX 공동 소유주 니샤드 싱을 포함한 다른 FTX 계열사에 대한 소송은 여전히 ​​진행 중입니다.

미국 상품선물거래위원회(CFTC)는 또한 불법 디지털 자산 파생상품 거래소를 운영하고 미국 규정을 회피한 혐의로 Binance, 창립자 자창펑, 그리고 다른 임원들과 합의에 도달했습니다. 

해당 기관이 부과한 벌금에는 자오밍에게 1억 5천만 달러, 전 최고 준법 책임자 사무엘 림에게 150만 달러, 그리고 Binance에 대해 총 13억 5천만 달러의 민사 벌금 및 부당 이득 환수가 포함되었습니다.

다른 암호화폐 기업들도 조사를 받고 있습니다 

FTX와 Binance에 대한 주목할 만한 소송 외에도, CFTC는 디지털 자산 부문 전반에 걸쳐 적극적인 법 집행 조치를 계속 추진했습니다. 특히 주목할 만한 조치로는 Voyager 디지털의 전 CEO인 스티븐 얼리히에 대한 상품 풀 사기 및 등록 위반 혐의 기소가 있습니다. 

이후 연방 법원이 에를리히의 소송 기각 신청을 기각하고 소송 진행을 허용하면서 중요한 법적 승리를 거두었습니다.

또한 해당 기관은 암호화폐 투자 및 탄소 배출권 거래 펀드 횡령과 관련된 사기성 폰지 사기 행각을 벌인 세네카 벤처스(Seneca Ventures LLC)를 상대로 한 소송에서 큰 승리를 거두었습니다. 법원은 피고들에게 민사 벌금, 배상금 및 부당 이득 환수를 포함하여 총 2억 3천만 달러 이상을 지불하도록 명령했습니다. 

금융 당국은 또한 로맨스 사기 사건을 다루면서 암호화폐 거래소 데비 엑스(Debiex) 돼지 도축 사기를 통해 피해자들로부터 230만 달러를 편취한 혐의로 기소했습니다. 

암호화폐 업계 외 기업에 대한 강제 조치 

CFTC의 2024년 집행 활동에서 디지털 자산이 중심적인 역할을 했지만, CFTC는 다른 금융 산업에 대한 감시 범위도 확대했습니다.

지난 9월, 해당 기관은 발표했습니다 일리노이 북부 지방법원의 메리 롤랜드 판사가 샘 이커티와 세네카 벤처스 LLC를 포함한 여러 법인에 대해 2억 900만 달러의 배상금을 지급하라는 최종 판결을 내렸다고 

이번 판결은 사기 및 횡령 혐의에 대한 것으로, 법원은 모든 혐의에 대해 금융 당국의 손을 들어주었습니다. 또한, 상품선물거래위원회(CFTC)는 법원이 임명한 수탁자를 통해 1,800만 달러 이상의 도난 디지털 자산을 회수했습니다.

미국 상품선물거래위원회(CFTC) 위원장 로스틴 베남은 기술 혁신으로 변화하는 시장을 감독하는 데 있어 기관의 적응력을 강조했습니다. 그는 또한 소비자를 보호하고 미국 시장의 건전성을 보장하는 데 있어 기관의 역할을 강조했습니다.

베남은 "우리가 관할하는 시장에서의 부정행위는 드물게 한정되며, 특히 혁신적인 기술로 인해 이러한 경계가 끊임없이defi되고 있기 때문"이라고 말했다.