쿠코인(KuCoin), 미국 라이선스 사건에서 유죄 인정 후 설립자 사임 및 3억 달러 벌금

쿠코인은 라이선스 없이 자금 송금 사업을 운영하며 미국 규정을 위반했다는 이유로 유죄를 인정했습니다. 유죄를 인정한 설립자들은 사임했으며, 2024년부터 진행 중인 사건에서 약 3억 달러의 벌금 및 몰수금을 지불하는 데 동의했습니다.

KuCoin was 기소 뉴욕주에서 유사한 민사 법안을 해결한 지 몇 년 만에 반자금세탁법을 위반한 혐의입니다. 세이셸에 기반을 둔 페켄 글로벌 리미티드(Peken Global Ltd.)는 쿠코인으로 운영되는 세 개 법인 중 하나로, 월요일 맨해튼 연방법원 앤드류 카터 판사 앞에서 혐의를 인정했습니다. 

판사는 판결문에서 약 1억 1,300만 달러의 벌금과 1억 8,450만 달러의 몰수를 명했습니다.

거래소와 두 설립자(춘 간, 케 탕)는 2024년 3월 반자금세탁 프로그램 위반 및 라이선스 없는 자금 송금 사업 계획 혐의로 재판을 받았습니다. 이후 두 설립자는 기소 유예를 합의하며 각각 약 270만 달러를 몰수했습니다.

2023년 12월, 거래소 플랫폼은 뉴욕에서 2,200만 달러의 벌금 및 환불을 합의했으며, 주 검찰총장이 쿠코인이 증권 및 상품 브로커-딜러로 등록하지 않았고 암호화폐 거래소로 허위 표기했다고 주장한 민사 소송에서 뉴욕에서의 거래를 종료하는 데 동의했습니다.

쿠코인은 규제 준수를 위해 고군분투

다니엘 R. 사순 미국 연방검사는 “수년간 쿠코인은 범죄자를 식별하고 불법 거래를 방지하기 위해 설계된 필수적인 반자금세탁 정책을 구현하는 것을 피해왔습니다.”라고 말했습니다.

그 결과, 쿠코인은 다크넷 시장, 맬웨어, 랜섬웨어 및 사기_scheme에서 발생한 수익을 포함해 수십억 달러 규모의 의심스러운 거래를 용이하고 잠재적 범죄 수익을 송금하는 데 사용되었습니다. 

쿠코인은 다양한 지역과 관할권에서 규제 준수 문제로 어려움을 겪어 왔습니다. 미국 외에도 이 회사는 캐나다에서 규제적 도전에 직면했습니다. 2022년 온타리오 증권위원회(OSC)는 쿠코인이 해당 지역 운영을 위한 규제 기준을 충족하지 못했기 때문에 캐나다 사용자 서비스 제공을 금지하는 제재를 가했습니다.

캐나다 외에도 쿠코인은 인도에서도 규제적 도전에 직면했습니다. 이 회사는 규제 문제로 인해 인도 시장에서 퇴출된 여러 거래소 중 하나였습니다.

미국, 암호화폐 규제 준수 규칙 강화

미국 당국은 암호화폐 업계가 규정을 준수하도록 하기 위한 노력을 강화하고 있습니다. 쿠코인은 설정된 기준을 준수하지 않아 규제 제재를 받은 유일한 플레이어가 아닙니다.

우연히도 세이셸에 기반을 둔 또 다른 거래소인 BITMEX도 법 위반자들에게 본보기로 제시되었습니다. 이 회사는 $100백만 미국 반자금세탁법을 위반한 혐의로 기소되었습니다. 이 플랫폼은 엄격한 신원 확인 준수 및 불법 금융 활동 모니터링을 담당하는 은행 비밀법(Bank Secrecy Act)을 위반한 것으로 유죄 판결을 받았습니다.