KuCoin、米国のライセンス事件で有罪判決を受け、創設者が辞任、3億ドルの罰金

KuCoinは、無許可の送金事業を運営したとして米国の規制に違反したことを認め、有罪を認めた。有罪を認めた創設者は辞任し、2024年から進行中の事件で約3億ドルの罰金と没収に同意した。

KuCoin was 起訴 ニューヨーク州で同様の民事事件を解決してから数年しか経たずに、反マネーロンダリング法に違反したためである。セーシェルに拠点を置くPeken Global Ltd.（KuCoinとして運営される3つのエンティティの一つ）は、月曜日にマンハッタンの米地区裁判所、アンドリュー・カーター裁判官の前で訴えに応じた。 

裁判官は判決で、約1億1300万ドルの罰金と1億8450万ドルの没収を命じた。

取引所とその2人の創設者、Chun Gan氏とKe Tang氏は、2024年3月、反マネーロンダリングプログラムに違反した無許可の送金事業を計画したとして裁判にかけられた。その後、2人の創設者はそれぞれ約270万ドルの没収と引き換えに、起訴猶予に合意した。

2023年12月、取引所プラットフォームはニューヨークで2200万ドルの罰金と返金を和解し、さらに州司法長官がKuCoinを証券および商品ブローカー・ディーラーとして登録しなかったこと、および暗号資産取引所として虚偽の表示を行ったとして民事訴訟で、ニューヨークでの取引終了に合意した。

KuCoinは規制コンプライアンスで苦戦

米検察官のDanielle R. Sassoon氏は、「長年にわたり、KuCoinは犯罪者を特定し、不正な取引を防ぐために必要な反マネーロンダリングポリシーの実装を回避していた」と述べた。

その結果、KuCoinは数十億ドル相当の疑わしい取引の仲介や、ダークネットマーケット、マルウェア、ランサムウェア、詐欺スキームなど、潜在的に犯罪性の高い収益の送金に利用された。 

KuCoinは異なる地域や管轄区域で規制コンプライアンスに苦戦してきた。米国以外では、同社はカナダで規制上の課題に直面した。2022年、オンタリオ証券委員会（OSC）は、同社がそこで運営するための規制基準を満たさなかったため、同国でのユーザー提供を禁止する embargo を課した。

カナダに加えて、KuCoinはインドでも規制上の課題に直面してきた。同社は、コンプライアンスの問題によりインド市場から排除された複数の取引所の一つであった。

米国、暗号資産のコンプライアンス規則を強化

米当局者は、暗号資産プレイヤーが規制を遵守するよう努めるための取り組みを強化している。KuCoinは、設定された基準を遵守しなかったことによる規制制裁に直面している唯一のプレイヤーではない。

偶然にも、もう一つのセーシェルに拠点を置く取引所、BITMEXも、法違反者への例として使用された。同社は $100百万 米国の反マネーロンダリング法に違反したとして罰金を科された。プラットフォームは、厳格な身元確認のコンプライアンスと不正な金融活動の監視を担当する銀行秘密法に違反したとして有罪となった。