KuCoin mit 300 Millionen US-Dollar bestraft, Gründer treten nach Schuldeingeständnis im US-Lizenzierungsfall zurück

KuCoin hat sich schuldig bekannt, US-Vorschriften verletzt zu haben, indem es ein lizenzloses Geldüberweisungsgeschäft betrieb. Die Gründer, die ein Schuldeingeständnis abgaben, traten zurück und stimmten zu, fast 300 Millionen US-Dollar an Geldstrafen und Einziehungen in einem seit 2024 laufenden Verfahren zu zahlen.

KuCoin war anklagte mit der Missachtung von Anti-Geldwäsche-Gesetzen, nur wenige Jahre nach der Beilegung eines ähnlichen Zivilrechtsfalls im Bundesstaat New York. Das auf den Seychellen ansässige Peken Global Ltd., eines der drei Unternehmen, die als KuCoin operieren, bekannte sich am Montag vor US-Richter Andrew Carter in Manhattan schuldig. 

Der Richter verhängte in seiner Entscheidung eine Geldstrafe von etwa 113 Millionen US-Dollar und zog 184,5 Millionen US-Dollar ein.

Die Börse und ihre beiden Gründer, Chun Gan und Ke Tang, wurden im März 2024 vor Gericht gestellt, weil sie beschuldigt wurden, ein lizenzloses Geldüberweisungsgeschäft in Verstoß gegen ein Anti-Geldwäsche-Programm zu betreiben. Die beiden Gründer einigten sich darauf, die Strafverfolgung auszusetzen, wobei jeder etwa 2,7 Millionen US-Dollar einziehen ließ.

Im Dezember 2023 einigte sich die Handelsplattform auf eine Geldstrafe von 22 Millionen US-Dollar und Rückerstattungen in New York; sie stimmte zudem zu, den Handel in New York in einem Zivilprozess einzustellen, in dem der Generalstaatsanwalt des Bundesstaates behauptete, KuCoin habe sich nicht als Wertpapier- und Kommoditätenmakler registriert und sich fälschlicherweise als Krypto-Börse dargestellt.

KuCoin hatte Schwierigkeiten mit der regulatorischen Compliance

Die US-Staatsanwältin Danielle R. Sassoon sagte: „Jahrelang hat KuCoin vermieden, erforderliche Anti-Geldwäsche-Richtlinien zu implementieren, die darauf ausgelegt sind, kriminelle Akteure zu identifizieren und illegale Transaktionen zu verhindern.“

Infolgedessen wurde KuCoin genutzt, um Milliardenbeträge an verdächtigen Transaktionen zu erleichtern und potenziell kriminelle Erlöse zu übermitteln, einschließlich Erlösen aus Darknet-Märkten sowie Malware-, Ransomware- und Betrugsschemata. 

KuCoin hatte in verschiedenen Territorien und Rechtsordnungen Schwierigkeiten mit der regulatorischen Compliance. Abgesehen von den Vereinigten Staaten sah sich das Unternehmen mit regulatorischen Herausforderungen in Kanada konfrontiert. Im Jahr 2022 verhängte die Ontario Securities Commission ein Embargo gegen KuCoin, da das Unternehmen die regulatorischen Anforderungen für den Betrieb im Land nicht erfüllte.

Zusätzlich zu Kanada sah sich KuCoin auch mit regulatorischen Herausforderungen in Indien konfrontiert. Das Unternehmen war Teil mehrerer Börsen, die aufgrund von Compliance-Problemen vom indischen Markt verdrängt wurden.

Vereinigte Staaten verschärfen Compliance-Regeln in der Krypto-Branche

Die US-Behörden haben ihre Bemühungen verstärkt, sicherzustellen, dass Krypto-Unternehmen die Vorschriften einhalten. KuCoin ist nicht der einzige Akteur, der wegen Nichtbeachtung festgelegter Standards mit regulatorischen Sanktionen konfrontiert ist.

Zufälligerweise wurde auch eine weitere auf den Seychellen ansässige Börse, BITMEX, als Beispiel für Gesetzesbrecher herangezogen. Das Unternehmen wurde mit einer Geldstrafe belegt $100 Mio. wegen Verstoßes gegen die US-Anti-Geldwäsche-Gesetze. Die Plattform wurde für schuldig befunden, den Bank Secrecy Act verletzt zu haben, der für strenge Identitätsverifikations-Compliance und die Überwachung illegaler Finanzaktivitäten verantwortlich ist.