KuCoin 因在美国许可案中认罪而被罚款 3 亿美元，创始人辞职

KuCoin 已承认违反美国法规，经营无牌照的货币转移业务。采取认罪协议的创始人已辞职，并同意支付近 3 亿美元的罚款和没收款项，该案自 2024 年以来一直在进行中。

KuCoin was 指控 在与纽约州达成类似的民事法律和解仅几年后，再次因违反反洗钱法而受审。总部位于塞舌尔的 Peken Global Ltd. 是运营 KuCoin 的三个实体之一，于周一在曼哈顿美国地区法官安德鲁·卡特面前对指控作出回应。 

法官在裁决中对其处以约 1.13 亿美元的罚款，并没收 1.845 亿美元。

该交易所及其两位创始人 Chun Gan 和 Ke Tang 于 2024 年 3 月受审，被指控策划运营违反反洗钱计划的无牌照货币传输业务。两位创始人随后同意暂缓起诉，每人没收约 270 万美元。

2023 年 12 月，该交易平台在纽约以 2200 万美元的罚款和退款达成和解；它进一步同意在纽约停止交易，在该州总检察长提起的民事诉讼中，指控 KuCoin 未注册为证券和商品经纪交易商，并虚假宣称自己是加密货币交易所。

KuCoin 在监管合规方面一直面临困难

美国检察官 Danielle R. Sassoon 表示：“多年来，KuCoin 避免实施旨在识别犯罪分子和防止非法交易的必要反洗钱政策。”

因此，KuCoin 被用于促进价值数十亿美元的可疑交易，并传输潜在的犯罪所得，包括来自暗网市场、恶意软件、勒索软件和欺诈计划的所得。 

KuCoin 在不同领土和司法管辖区的监管合规方面一直面临困难。在美国之外，该公司在加拿大面临监管挑战。2022 年，安大略省证券委员会禁止 KuCoin 在该国服务用户，因为他们未达到在那里运营的监管门槛。

除了加拿大，KuCoin 还在印度面临监管挑战。由于合规问题，该公司是几家被逐出印度市场的交易所之一。

美国收紧加密货币合规规则

美国当局已加大努力，确保加密货币玩家遵守法规。KuCoin 并非唯一因未能遵守既定标准而面临监管制裁的玩家。

巧合的是，另一家总部位于塞舌尔的交易所 BITMEX 也被用作违法者的反面教材。该公司被罚款 $100 百万 因违反美国反洗钱法。该平台被认定违反了《银行保密法》，该法负责严格的身份验证合规性和监控非法金融活动。