미국 상품선물거래위원회(CFTC)가 1400만 달러 규모의 상품 풀 사기 혐의로 노스캐롤라이나주 거래업자를 고소했습니다

미국 연방 규제기관인 상품선물거래위원회(CFTC)는 노스캐롤라이나주에 거주하는 한 남성이 약 4년간 폰지 사기와 유사한 수법으로 60여 명의 투자자로부터 1,400만 달러 이상을 모금했다고 고발했습니다. 투자자 중 일부는 그에게 상당한 액수의 저축금을 맡긴 것으로 알려졌습니다. CFTC는 화요일 보도자료를 통해 트레버 L. 버넌과 그의 회사인 아르젠트 캐피털 매니지먼트 LLC를 피고로 지목하고 민사 소송을 제기했다고 밝혔습니다.

소송에 따르면, 노스캐롤라이나주 프랭클린에 본사를 둔 델라웨어주 법인인 아르젠트 캐피털 매니지먼트는 상품선물거래위원회(CFTC)가 상품 풀이라고 부르는 것을 운영했습니다. 규제 당국은 해당 풀이 주식 지수 선물, 해당 선물 옵션, 그리고 암호화폐 자산에 투자했다고 밝혔습니다.

이 사건은 노스캐롤라이나 서부 지방 미국 연방 지방법원으로 넘어갔습니다.

지속적인 손실을 초래하는 사기 행각

버논은 자신을 성공적인 트레이더로 내세우며 상품 투자 펀드가 매우 수익성이 높다고 홍보했습니다. 미국 상품선물거래위원회(CFTC)는 그가 최소 60명의 투자자에게 자신의 펀드가 주요 주식 지수를 꾸준히 능가한다고 말했다고 밝혔습니다.

하지만 해당 기관에 따르면 실제로는 장기간에 걸친 손실이 있었다. 미국 상품선물거래위원회(CFTC)는 "실제로 버논은 참가자들의 자금을 이용해 지속적이고 막대한 손실을 초래했다"고 밝혔다. 여러 보도에 따르면 버논은 선물, 옵션, 암호화폐 거래에서 최소 860만 달러의 손실을 입은 것으로 알려졌다.

손실을 숨기기 위해 버논은 참가자들에게 매달 실적 이메일과 분기별 업데이트를 보냈는데, 여기에는 실제 수익이 아닌 수익으로 계좌 잔액이 증가하는 것처럼 보이는 내용이 담겨 있었습니다. 이 사기 행각은 2022년 3월부터 2026년 2월까지 지속되었습니다.

CFTC, 폰지 사기와 비교

미국 상품선물거래위원회(CFTC)는 해당 투자 풀이 투자자들 사이에서 자금이 이동했다는 점에서 폰지 사기와 유사하다고 지적했습니다. 규제 당국은 버논이 투자 풀 자금을 횡령하고 신규 투자자들의 cash 으로 기존 투자자들에게 지급함으로써 손실과 지속적인 사기 행위를 수년간 은폐했다고 주장합니다.

CFTC는 또한 버논이 조사관들에게 거짓말을 했다고 주장합니다. 소장 에 따르면, 그는 위원회의 조사 과정에서 선서 증언을 하는 동안 고의로 허위 진술을 했습니다 . 사기 혐의 외에도, CFTC는 버논과 아르젠트 캐피털 매니지먼트가 상품거래법에 따른 여러 등록 요건을 위반했다고 주장합니다.

상품거래법은 상품 풀 운영자가 상품선물거래위원회(CFTC)에 등록하고 전국선물협회(NFA)에 가입하도록 요구합니다. 투자자는 NFA의 BASIC 데이터베이스를 통해 약 30초 만에 무료로 풀 운영자의 상태를 확인할 수 있으며, 이러한 절차를 거쳤다면 투자자들이 겪었던 문제들을 예방할 수 있었을 것입니다.

CFTC의 이익

규제 당국은 법원에 사기 피해를 입은 투자자들에 대한 손해 배상, 부당 이득의 환수, 그리고 민사상 금전적 제재를 요구하고 있습니다. 또한, 버논에 대한 거래 및 등록 금지 명령과 함께 상품거래법 및 CFTC 규정 위반을 영구적으로 금지하는 명령을 요청하고 있습니다.