CFTC, 1,400만 달러 상품 풀 사기 혐의로 노스캐롤라이나 트레이더 고소

미국 연방 규제 기관인 CFTC는 노스캐롤라이나주 남성이 거의 4년 동안 폰지 사기 같은_scheme를 운영하여 약 60명의 투자자로부터 1,400만 달러 이상을 모금했다고 비난했다. 일부 투자자는 그의 저축의 큰 부분을 그에게 맡겼다. CFTC 보도 자료에 따르면, 상품선물거래위원회는 화요일 민사 고발을 제출했으며, 트레버 L. 버논과 그의 회사 아젼트 캐피탈 매니지먼트 LLC를 지명했다.

소송장에 따르면, 노스캐롤라이나주 프랭클린에 본사를 둔 델라웨어 회사인 아젠타 캐피탈 매니지먼트(Argent Capital Management)는 CFTC가 commodity pool(상품 풀)이라고 묘사하는 것을 운영했습니다. 규제당국은 이 풀이 주식 지수 선물, 해당 선물에 대한 옵션, 그리고 암호화폐 자산에 자금을 투입했다고 밝혔습니다.

이 사건은 미국 노스캐롤라이나 서부 연방지법에 기소되었습니다.

일관된 손실을 동반한 사기 scheme

버논은 자신은 승률 높은 트레이더라고 주장하며 상품 풀이 비정상적으로 수익성이 높다고 마케팅했습니다. CFTC에 따르면, 그는 최소 60명의 투자자에게 자신의 펀드가 주요 주식 지수를 지속적으로 상회했다고 말했습니다.

그러나 규제당국에 따르면 실제로는 장기간의 손실이 이어졌습니다. CFTC는 “현실적으로 그의 투자자 자금 거래는 일관되고 파국적인 손실을 초래했다”고 밝혔습니다. 여러 보고서에 따르면 버논은 선물, 옵션, 암호화폐를 통해 최소 860만 달러를 손실냈습니다.

손실을 숨기기 위해 버논은 계좌 잔고가 실제 존재하지 않는 수익으로 증가하는 것처럼 보이는 월간 성과 이메일과 분기별 업데이트를 투자자들에게 발송했습니다. 이 scheme은 2022년 3월부터 2026년 2월까지 운영되었습니다.

CFTC, 폰지 scheme 비교

CFTC는 풀에서 사용된 자금이 투자자들 사이에서 이동했다는 이유로 폰지 scheme과 비교했습니다. 규제당국은 버논이 풀 자금을 유용하여 신규 투자자들의 현금으로 기존 투자자들에게 지급하는 회전식 사기를 자행했으며, 이로 인해 수년간 손실과 지속적인 사기가 은폐되었다고 주장합니다.

CFTC는 또한 버논이 조사관들에게 거짓말을 했다고 주장한다. 고발장에 따르면, 그는 위원회의 조사 중 증언된 진술 중에 고의로 거짓 진술을 했다. 사기 혐의 외에도, 기관은 버논과 아젼트 캐피탈 매니지먼트가 상품 거래법 하의 여러 등록 요구 사항을 위반했다고 주장한다.

상품거래법(Commodity Exchange Act)은 상품 풀 운영자가 CFTC에 등록하고 국립선물협회(NFA)에 가입하도록 요구합니다. 투자자는 NFA의 BASIC 데이터베이스를 통해 풀 운영자의 상태를 약 30초 만에 무료로 확인할 수 있으며, 이는 이러한 투자자들이 직면한 문제를 예방하는 데 도움이 되었을 것입니다.

CFTC의 요구사항

규제당국은 사기 피해 투자자에게 배상금, 불법 이득의 몰수, 그리고 민사 과징금 지급을 법원에 요청하고 있습니다. 또한 규제당국은 버논에게 거래 및 등록 금지 명령을 내리고, 상품거래법 및 CFTC 규정의 추가 위반을 영구적으로 금지하는 영구 금지령을 요청하고 있습니다.