CFTC, 2명이 운영한 $44M 규모 암호화폐 폰지 사기 기소

최근 몇몇 폰지 사기들은 탈중앙화 금융(DeFi) 인프라와 암호화폐 생태계를 이용하여 투자자들로부터 자금을 빼앗고 있습니다. CFTC는 최근 수백 명의 사람들을 대상으로 4,400만 달러를 사기친 암호화폐 폰지 사기 조직을 운영한 미국인 2명을 기소했습니다.

CFTC, 진행 중인 선물 사기 관련자 기소

상품선물거래위원회(CFTC)는 오레곤주 포틀랜드의 샘 이커티(별명: 스리니바스 I 라오)와 일리노이주 오로라의 라비 Shankar 아바다남, 그리고 피고인들이 통제하는 수많은 법인实体들을 상대로 고소장을 제출했습니다. 이들은 투자자들을 기만하여 '디지털 자산에 투자된 소위 소득 펀드'에 투자하도록 공모한 혐의를 받고 있습니다.

미국 상품선물거래위원회(CFTC)는 이 두 남성이 디지털 자산 및 기타 금융 상품에 투자하는 소위 소득 펀드에 참여하기 위해 최소 4,400만 달러를 사기성으로 모집했다고 기소했습니다. 고소장에는 또한 피고인들이 불법적인 상품 풀을 운영했으며 CFTC에 상품 풀 운영자로서 등록하지 않았다는 혐의도 포함되어 있습니다. CFTC 관점에서 피고인들은 상품 풀 운영자로서 등록을 소홀히 했습니다.

또한 CFTC는 피고인들이 소유하고 관리하는 세 개의 펀드, 즉 Ikkurty Capital LLC Rose City Income Fund, Rose City Income Fund II LP, Seneca Ventures LLC를 구제 피고인으로 추가했으며, 이들은 합법적인 이해관계가 없는 자금을 보유하고 있습니다.

2022년 5월 11일, 시카고 연방지법 마리 로울랜드 판사는 임시로 정지 명령을 내려 피고인의 자산을 동결하고 문서를 보존한 후 임시 관리인을 임명했습니다. 원고들에게는 2022년 5월 16일 서류가 송달되었으며, 2022년 5월 25일에 상태 심리가 예정되었습니다.

계속되는 소송에서 CFTC는 사기 피해 투자자에 대한 배상, 부당 이득의 몰수, 금전적 벌금, 평생 거래 및 등록 금지, 그리고 향후 상품거래법(CEA) 및 CFTC 규정 위반을 금지하는 영구 금지 명령을 구하고 있습니다.

2017년, 이커티와 아바단함은 이커티 캐피탈, 로즈 시티 인컴 펀드, 세네카 벤처스의 잠재 투자자들에게 다양한 암호화폐에 투자할 것을 권유하며 연 62%에 달하는 극도로 높은 수익률을 약속했습니다. 고소장에 따르면 이 두 사람은 웹사이트와 유튜브에 게시된 동영상을 통해 사업을 홍보했습니다.

반면, CFTC는 이커티와 아바단함이 투자자 자금을 모은 후 그 자금을 다른 참여자들에게 수익금으로 분배한 파운지 사기(Ponzi scheme)와 유사한 행위를 했다고 밝혔습니다. 또한 CFTC는 이커티와 아바단함이 자신들을 위해 1,800만 달러를 보관하고, 해당 자금을 '다른 참여자'들과 자신들이 관리하는 해외 법인으로 이동시켰다고 말했습니다.

일리노이주 법원은 관련 자산에 대해 임시 정지 명령을 내려 자산을 동결하고, alleged fraud(알려진 사기)와 관련된 기록을 보존하며 투자자 자금에 대한 관리인을 임명했습니다. CFTC는 배상, 몰수, 금전적 벌금, 그리고 상품거래법(CEA) 위반에 대한 영구 거래 금지 및 금지 명령을 구하고 있습니다.

암호화폐 커뮤니티에서 파운지 사기 급증

사기꾼들이 탈중앙화 생태계를 이용하여 폰지 및 피라미드 사기를 저지르는 것으로 보입니다. CFTC는 가상화폐, 특히 비트코인 선물 및 옵션을 다룰 때 잠재적 위험에 대해 일반 대중을 경고하기 위해 여러 고객 보호 사기 경고문과 기사를 게시했습니다.

CFTC는 또한 투자 전에 회사의 등록 상태를 위원회와 반드시 이중 확인할 것을 고객들에게 강력히 권고합니다. 미등록 기업에 자금을 기부할 때는 각별히 주의해야 합니다. 

11월 이후 대부분의 유명 암호화폐 가격이 폭락했으며, 달러와 연동되고 거래소를 통해 추적되어 안전하고 신뢰할 수 있다고 홍보된 통화들의 가치도 급락했습니다. 그러나 암호화폐 시장이 완전히 부정적인 것은 아닙니다. 일부 밝은 신호도 존재합니다.

전 세계 및 국가 차원의 규제 기관들이 산업의 잠재력을 탐색하고 통제하기 시작하면서 암호화폐 선동가들은 규제 환경의 해빙을 감지했습니다. 러시아의 무모한 우크라이나 침공 동안에는 급증하는 현상이 나타났습니다. 많은 사람들이 암호화폐를 통해 우크라이나로 자금을 송금하거나 우크라이나에서 자금을 인출했으며, 이는 화폐가 미래에 어떻게 활용될 수 있는지를 다시 한번 증명했습니다. 그럼에도 불구하고 희망의 빛에도 불구하고, 암호화폐 산업은 이제 갈림길에 서 있습니다.

세무 조사관들에 따르면 암호화폐 시장과 관련된 10억 달러 규모의 파운지 사기가 존재합니다. 미국 세무 당국은 비대칭성 토큰(NFT)과 기타 탈중앙화 산업 요소에 초점을 맞춘 사기 사건과 관련된 50개의 서로 다른 단서를 추적 중이라고 밝혔습니다.

네일스 오빈크(Niels Obbink) 네덜란드 세무 정보 및 조사 서비스 국장은 IRS의 발표와 함께 열린 기자회견에서 다음과 같이 말했습니다.

NFT는 무역 기반 자금 세탁을 위한 새로운 현대적 디지털 수단 중 하나입니다. 또한 잘 알려진 전통 섹터에 비해 통제와 감독이 적고 규제가 제한되어 사기에 취약하기 때문에 우리의 주의가 필요합니다.

네일스 오빈크.

암호화폐의 국경 간 이동이 거의 unnoticed(알려지지 않은 채) 이루어질 수 있는 능력은 금융적으로 미숙한 사람들을 표적으로 삼으려는 사기꾼들에게 가치 있는 도구가 되었습니다. 이로 인해 규제당국이 암호화폐 사기꾼들이 더 크고 부유한 표적을 찾으며 대응하고 규제하려는 많은 범죄 행위가 발생했습니다. 

규제 기관들은 투자자들이 NFT를 범죄 목적으로 활용할 수 있는 새로운 방법을 발견했습니다. Jim Lee는 IRS 범죄 수사 책임자로서, NFT가 전 세계 관할권에서 잠재적인 세금 또는 금융 범죄를 조장한다고 밝혔습니다. 보고에 따르면 미국, 영국, 네덜란드, 캐나다, 오스트레일리아의 암호화폐 구매자를 포함한 여러 국가의 투자자들이 연루되었습니다.