암호화폐 사기 처벌금으로 조달된 82 억 달러: SEC 의 2024 년 보고서

2024년 SEC는 기록적인 82억 달러의 벌금을 징수하고 피해자에게 3억 4,500만 달러를 반환했습니다. 자금의 상당 부분은 테라폼 랩스와 같은 주요 사건에서 나왔습니다. 사건 수는 줄었지만, 금융 감독 기관은 암호화폐, AI, 사이버 보안과 같은 분야에서 잘못된 행위를 처벌하고 투자자를 보호하는 데 계속 집중했습니다.

올해 미국 증권거래위원회(SEC) 역대 최대 규모인 82억 달러의 금전적 구제 조치를 부과했습니다. 기소 사건 수는 26% 감소했지만, 징수된 자금은 테라폼 랩스와 같은 사건에서 부과된 대형 벌금에서 나왔습니다.

2024에서의 기록적인 금전적 벌금

SEC의 82억 달러 대부분은 퇴출된 회사와 그 CEO인 도 쿵이 관여한 테라폼 랩스 사건에서 나왔습니다. SEC는 테라폼 랩스에 대해 45억 달러의 판결을 받았으며, 이는 규제 기관의 2024년 보고서의 56%를 차지했습니다.

이 사건은 2022년 테라/루나 암호화폐 붕괴 이후 시작되었으며, 이는 투자자들에게 막대한 손실을 초래했습니다. 테라폼 랩스와 도 쿵은 투자자를 기만하고 사기친 것으로 밝혀졌습니다. 45억 달러의 벌금은 이제 SEC가 부과한 최대 금액의 벌금이며, 미국 역사상 가장 큰 증권 사기 사건 중 하나입니다.

SEC는 또한 실버게이트 캐피탈에 대해 특히 FTX와의 관계와 관련하여 규정 준수 프로그램에 대한 조치를 취했습니다. 또한 바브리지 DAO에 연방 규정을 위반했다는 혐의를 제기했습니다.

규제 기관은 이러한 사건에 영향을 받은 사람들에게 3억 4,500만 달러를 반환했으며, 이는 2021년 이후 반환된 총 금액이 27억 달러 이상으로 불어났음을 의미합니다.

또한 SEC는 2024년에 45,000건 이상의 제보를 받았으며, 이 중 24,000건은 내부 고발자로부터のも 것이었고, 2억 5,500만 달러의 보상을 지급했습니다. 기관은 583건의 사건을 기소했으며, 이는 전년 대비 26% 감소한 수치입니다.

• 독립적인 조치(회사나 개인을 상대로 제기된 개별 사건)는 14% 감소했습니다.
• 연속 절차(형사 유죄 판결 또는 민사 금지 명령을 따르는 사건)는 43% 감소했습니다.
• 발행체에 대한 조치(필요한 서류를 제출하지 않은 회사)는 51% 감소했습니다.

SEC 의장 게리 겐슬러는 기관의 노력이 투자자를 보호하고 금융 시장의 무결성을 증진하는 데 도움이 된다고 방어했습니다. H그는 사실과 법을 따라 잘못된 행위자들을 책임지게 할 것이라고 밝혔습니다. 많은 사람들은 게리 겐슬러의 접근 방식을 좋아하지 않았고 그의 교체를 원했습니다. 트럼프 행정부는 이미 많은 사람들이 새로운 암호화폐 친화적 의장의 등장을 예상하는 길을 열었습니다.

그러나 일부는 여전히 SEC의 접근 방식이 충분하지 않다고 확신합니다. a16z의 마일스 제닝스 같은 비평가들은 대형 벌금이 억제제 역할을 할 수는 있지만 금융 시장의 구조적 문제를 해결하지는 않는다고 믿습니다. J

제닝스는 벌금이 반드시 미래의 재발을 방지하거나 업계 내 문제를 해결하지는 않는다고 지적했습니다.기술에 대한 조치

SEC는 2024 회계연도 결과를 발표하여 투자자 보호와 금융 부정 행위자에 대한 책임 추궁, 특히 암호화폐 및 기술 산업에서의 노력을 강조했습니다. 기관은 대규모 금전적 벌금을 부과한 한 해 동안 공개 제보에 의존했습니다. 

T일부 비평가들은 기관의 접근 방식이 더 깊은 구조적 문제를 해결하지 않는다고 주장합니다.

한편, 암호화폐 사건 외에도 SEC

인공지능 (AI), 소셜 미디어 및 사이버 보안과 같은 신기술에도 집중했습니다. 일부 경우 기업들은 AI 사용에 대해 투자자를 기만하거나 사이버 사건을 적시에 보고하지 않았습니다. 예를 들어, QZ 자산 관리사는 강력한 수익을 창출하기 위해 AI 기술을 사용하겠다고 거짓 주장했다는 혐의로 기소되었으며, 뉴욕 증권거래소는 사이버 공격을 보고하지 않았다는 이유로 제재를 받았습니다.

2024년 SEC는 기록적인 82억 달러의 벌금을 징수하고 피해자에게 3억 4,500만 달러를 반환했습니다. 자금의 상당 부분은 테라폼 랩스와 같은 주요 사건에서 나왔습니다. 사건 수는 줄었지만, 금융 감독 기관은 암호화폐, AI,… 분야에서 잘못된 행위를 처벌하고 투자자를 보호하는 데 계속 집중했습니다.