8,2 Milliarden US-Dollar durch Strafen für Kryptobetrug eingenommen: SEC-Bericht von 2024

Im Jahr 2024 vereinnahmte die SEC die Rekordsumme von 8,2 Milliarden US-Dollar an Strafzahlungen und zahlte 345 Millionen US-Dollar an die Geschädigten zurück. Ein Großteil dieser Gelder stammte aus Großfällen wie dem gegen Terraform Labs. Obwohl die Anzahl der Fälle zurückging, konzentrierte sich die Finanzaufsichtsbehörde weiterhin darauf, Rechtsverletzer zu bestrafen und Anleger zu schützen, insbesondere in Bereichen wie Kryptowährungen, KI und Cybersicherheit.

Die US -Börsenaufsichtsbehörde SEC verhängte dieses Jahr Bußgelder in Höhe von 8,2 Milliarden US-Dollar – die höchste Summe in ihrer Geschichte. Obwohl die Anzahl der Verfahren um 26 % zurückging, stammten die eingenommenen Gelder aus hohen Strafen, beispielsweise im Fall Terraform Labs.

Rekordfinanzielle Strafen im Jahr 2024

Ein Großteil der 8,2 Milliarden US-Dollar, die die SEC einnahm, stammte aus dem Fall Terraform Labs, in dem es um das insolvente Unternehmen und seinen CEO Do Kwon ging. Die SEC erstritt ein Urteil über 4,5 Milliarden US-Dollar gegen Terraform Labs, was 56 % des Berichts der Aufsichtsbehörde für 2024 ausmachte.

Der Fall begann nach dem Zusammenbruch der Kryptowährung Terra/Luna im Jahr 2022, der zu massiven Verlusten für Anleger führte. Terraform Labs und Do Kwon wurden der Irreführung und des Betrugs an Anlegern überführt. Die Strafe von 4,5 Milliarden US-Dollar ist die höchste jemals von der US-Börsenaufsicht SEC verhängte Geldstrafe und zählt zu den größten Wertpapierbetrugsfällen in der Geschichte der USA.

Die SEC ging auch gegen Silvergate Capital im Hinblick auf deren Compliance-Programme, insbesondere deren Geschäftsbeziehung zu FTX, vor. Zudem wurde BarnBridge DAO wegen Verstoßes gegen Bundesvorschriften angeklagt.

Die Aufsichtsbehörde erstattete 345 Millionen Dollar an die von diesen Fällen Betroffenen zurück, womit sich die Gesamtsumme der seit 2021 zurückgezahlten Gelder auf über 2,7 Milliarden Dollar beläuft.

Die SEC erhielt 2024 über 45.000 Hinweise, darunter 24.000 von Whistleblowern, und zahlte diesen insgesamt 255 Millionen US-Dollar aus. Die Behörde leitete 583 Verfahren ein, ein Rückgang von 26 % gegenüber dem Vorjahr. 

• Die Zahl der Einzelklagen (einzelne Verfahren gegen Unternehmen oder Personen) ging um 14 % zurück.
• Bei den Folgeverfahren (Fälle, die auf strafrechtliche Verurteilungen oder zivilrechtliche Verfügungen folgten) ging die Zahl um 43 % zurück.
• Die Maßnahmen gegen Emittenten (Unternehmen, die die erforderlichen Dokumente nicht einreichen) gingen um 51 % zurück.

SEC-Chef Gary Gensler verteidigte die Bemühungen der Behörde und erklärte, diese trügen zum Schutz der Anleger und zur Förderung der Integrität der Finanzmärkte bei. Erbetonte, man werde weiterhin den Fakten und dem Gesetz folgen, wohin sie auch führen mögen, und die Verantwortlichen zur Rechenschaft ziehen.

Viele waren mit Gary Genslers Vorgehensweise unzufrieden und forderten seine Ablösung. Trumps Regierung hat bereits den Weg für einen neuen, voraussichtlich kryptofreundlichen Vorsitzenden geebnet.

Einige sind jedoch weiterhin überzeugt, dass der Ansatz der SEC nicht ausreicht. Kritiker wie Miles Jennings von a16z glauben, dass hohe Geldstrafen zwar abschreckend wirken können, aber die systemischen Probleme der Finanzmärkte nicht lösen. Jenningswies darauf hin, dass Strafen zukünftige Vorfälle nicht zwangsläufig verhindern oder die Probleme innerhalb der Branche beheben.

Maßnahmen gegen Technologie 

DieSEC veröffentlichte ihre Ergebnisse für das Geschäftsjahr 2024, um ihre Bemühungen zum Schutz von Anlegern und zur Rechenschaftspflicht von Finanzkriminellen, insbesondere in der Kryptowährungs- und Technologiebranche, hervorzuheben. Die Behörde stützte sich in einem Jahr, in dem sie hohe Geldstrafen verhängte, auf Hinweise aus der Bevölkerung.

Unterdessen behaupten einige Kritiker, dass der Ansatz der Behörde die tieferliegenden systemischen Probleme nicht löst.

Neben den Kryptofällen konzentrierte sich die SEC auch auf neue Technologien wie künstliche Intelligenz (KI), soziale Medien und Cybersicherheit. In einigen Fällen täuschten Unternehmen Anleger hinsichtlich des Einsatzes von KI oder meldeten Cybervorfälle nichtdent.

Beispielsweise wurde QZ Asset Management angeklagt, weil es fälschlicherweise behauptet hatte, KI-Technologie zur ErzielungtronRenditen einzusetzen, und die New Yorker Börse wurde bestraft, weil sie einen Cyberangriff nicht gemeldet hatte.