8,2 Milliarden USD durch Strafen wegen Krypto-Betrugs eingetrieben: SEC-Bericht 2024

Im Jahr 2024 sammelte die SEC rekordverdächtige 8,2 Milliarden US-Dollar an Strafgeldern und gab 345 Millionen US-Dollar an Opfer zurück. Ein großer Teil der Mittel stammte aus großen Fällen wie Terraform Labs. Obwohl die Anzahl der Fälle zurückging, konzentrierte sich die Finanzwache weiterhin darauf, Übeltäter zu bestrafen und Anleger zu schützen, insbesondere in Bereichen wie Kryptowährungen, KI und Cybersicherheit.

In diesem Jahr hat die U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) Finanzsanktionen in Höhe von 8,2 Milliarden US-Dollar verhängt, die höchsten in ihrer Geschichte. Obwohl die Anzahl der Durchsetzungsfälle um 26 % zurückging, stammten die eingenommenen Mittel aus hohen Strafen in Fällen wie Terraform Labs.

Rekordhohe finanzielle Strafen in 2024

Ein Großteil der 8,2 Milliarden US-Dollar der SEC stammte aus dem Fall Terraform Labs, der das insolvente Unternehmen und seinen CEO Do Kwon betraf. Sie erzielte ein Urteil von 4,5 Milliarden US-Dollar gegen Terraform Labs, was 56 % des Berichts der Aufsichtsbehörde für 2024 ausmachte.

Der Fall begann nach dem Zusammenbruch der Kryptowährung Terra/Luna im Jahr 2022, der zu massiven Verlusten für Anleger führte. Terraform Labs und Do Kwon wurden für die Irreführung und Betrug von Anlegern verantwortlich gemacht. Die Strafe von 4,5 Milliarden US-Dollar ist nun die höchste jemals von der SEC verhängte Geldstrafe und einer der größten Wertpapierbetrugsfälle in der US-Geschichte.

Die SEC ging auch gegen Silvergate Capital wegen ihrer Compliance-Programme vor, insbesondere wegen ihrer Beziehung zu FTX. Sie beschuldigte auch BarnBridge DAO, gegen Bundesvorschriften verstoßen zu haben.

Die Aufsichtsbehörde gab 345 Millionen US-Dollar an von diesen Fällen betroffene Personen zurück, wodurch der insgesamt zurückgegebene Betrag seit 2021 auf über 2,7 Milliarden US-Dollar stieg.

Darüber hinaus erhielt die SEC im Jahr 2024 über 45.000 Hinweise, darunter 24.000 von Whistleblowern, und zahlte ihnen 255 Millionen US-Dollar aus. Die Agentur reichte 583 Fälle ein, ein Rückgang von 26 % im Vergleich zum Vorjahr.

• Alleinstehende Aktionen (einzelne Fälle, die gegen Unternehmen oder Personen eingereicht wurden) gingen um 14 % zurück.
• Follow-on-Verfahren (Fälle, die auf strafrechtliche Verurteilungen oder zivilrechtliche Unterlassungsverfügungen folgten) verzeichneten einen Rückgang von 43 %.
• Aktionen gegen Emittenten (Unternehmen, die die erforderlichen Dokumente nicht eingereicht haben) gingen um 51 % zurück.

SEC-Vorsitzender Gary Gensler verteidigte, dass die Bemühungen der Agentur dazu beitragen, Anleger zu schützen und die Integrität der Finanzmärkte zu fördern. HEr erklärte, dass sie weiterhin den Fakten und dem Gesetz folgen wird, wohin auch immer sie führen, und Übeltäter zur Rechenschaft ziehen.

Viele waren mit Gary Genslers Ansatz nicht einverstanden und wollten, dass er ersetzt wird. Die Trump-Regierung hat bereits den Weg für das geebnet, was viele als neuen, krypto-freundlichen Vorsitzenden erwarten.

Einige sind jedoch nach wie vor davon überzeugt, dass der Ansatz der SEC nicht ausreicht. Kritiker wie Miles Jennings von a16z glauben, dass hohe Strafen zwar als Abschreckung dienen können, aber die systemischen Probleme in den Finanzmärkten nicht lösen. Jennings wies darauf hin, dass Strafen nicht unbedingt zukünftige Wiederholungen verhindern oder die Probleme innerhalb der Branche lösen.

Aktion gegen Technologie 

DDie SEC veröffentlichte ihre Ergebnisse für das Geschäftsjahr 2024, um ihre Bemühungen hervorzuheben, Anleger zu schützen und finanzielle Übeltäter, insbesondere in der Krypto- und Technologiebranche, zur Rechenschaft zu ziehen. Die Agentur stützte sich in einem Jahr, in dem sie hohe finanzielle Strafen verhängte, auf öffentliche Hinweise.

Unterdessen Einige Kritiker sind jedoch der Ansicht, dass der Ansatz der Agentur keine tieferen systemischen Probleme löst.

Neben den Krypto-Fällen konzentrierte sich die SEC auch auf aufstrebende Technologien wie künstliche Intelligenz (KI), soziale Medien und Cybersicherheit. In einigen Fällen haben Unternehmen Anleger darüber getäuscht, dass sie KI nutzen, oder Cyber-Vorfälle nicht schnell genug gemeldet.

Zum Beispiel wurde QZ Asset Management beschuldigt, fälschlicherweise behauptet zu haben, dass es KI-Technologie nutzen würde, um starke Renditen zu erzielen, und die New York Stock Exchange wurde bestraft, weil sie einen Cyberangriff nicht gemeldet hatte.