暗号資産詐欺の罰金で82億ドル調達：SECの2024年報告書

2024年、SECは記録的な82億ドルの罰金を徴収し、被害者に3億4500万ドルを返還しました。この資金の大部分は、Terraform Labsのような大規模な訴訟によるものでした。訴訟件数は減少したものの、SECは引き続き、特に暗号通貨、AI、サイバーセキュリティといった分野において、不正行為者の処罰と投資家の保護に注力しています。.

今年、米国 証券取引委員会（SEC） は過去最大となる82億ドルの金銭的救済措置を課しました。執行件数は26%減少したものの、調達された資金はTerraform Labsのような事件で課された巨額の罰金から賄われました。

2024年に記録的な罰金

SECが受け取った82億ドルの大部分は、倒産し​​たTerraform LabsとそのCEOであるド・クォン氏を巻き込んだ訴訟によるものだ。SECはTerraform Labsに対し45億ドルの賠償金を勝ち取り、これはSECの2024年度報告書の56%を占めた。.

この訴訟は、投資家に甚大な損失をもたらした2022年の仮想通貨Terra/Lunaの暴落をきっかけに始まりました。Terraform LabsとDo Kwonは投資家を欺き、詐欺行為を行ったと認定されました。45億ドルの罰金は、SECが科した罰金としては過去最高額であり、米国史上最大の証券詐欺事件の一つとなっています。.

SECは、Silvergate Capitalのコンプライアンスプログラム、特にFTXとの関係に関しても措置を講じました。また、BarnBridge DAOに対しても連邦規制違反の疑いで訴訟を起こしました。.

規制当局はこれらの事件の影響を受けた人々に3億4500万ドルを返還し、2021年以降返還された総額は27億ドルを超えた。.

また、SECは2024年に4万5000件以上の通報（うち内部告発者からの通報2万4000件）を受け取り、2億5500万ドル の賠償金を支払った。SECは583件の訴訟を起こし、前年比26%減少した。 

• 単独訴訟 （企業や個人を相手取った個別訴訟）は14％減少した。
• 後続訴訟 （刑事有罪判決または民事差止命令に続く訴訟）は43％減少した。
• 発行者に対する訴訟 （必要書類の提出を怠った企業）は51％減少した。

SECのゲイリー・ゲンスラー委員長は、SECの取り組みは投資家を保護し、金融市場の健全性を促進するのに役立つと擁護した。同委員長は、SECは今後も事実と法律に従い、不正行為者を責任追及していくと述べた 。

ゲーリー・ゲンスラー氏のアプローチを快く思わない人は多く、彼の交代を望んでいた。トランプ政権は既に、多くの人が仮想通貨に友好的な新たな議長の誕生を期待している。.

しかし、SECのアプローチでは不十分だと考える人も依然としている。a16zのマイルズ・ジェニングス氏のような批評家は、高額の罰金は抑止力にはなるものの、金融市場の構造的な問題には対処できないと考えている。ジェニングス氏は、罰則は必ずしも将来の再発を防いだり、業界内の問題を解決したりするものではないと指摘した。

テクノロジーに対する行動 

SECは2024年度決算を発表し、投資家保護と金融犯罪者の責任追及、特に仮想通貨およびテクノロジー業界における取り組みを強調した。SECは巨額の罰金を科した年度において、公衆からの通報に大きく依存した。

一方、 一部の批評家は、同機関のアプローチではより根深い構造的な問題は解決されないと主張している。

SECは暗号通貨関連の訴訟に加え、 人工知能（AI）、ソーシャルメディア、サイバーセキュリティといった新興技術にも焦点を当てました 報告しなかったりしたケースもありましたdent。

たとえば、QZアセットマネジメントは、AI技術を使ってtron収益を生み出すと虚偽の主張をしたとして告発され、ニューヨーク証券取引所はサイバー攻撃を報告しなかったとして罰金を科せられました。.