La SEC accusa Binance.US di non cooperazione nell'indagine in corso

La United States Securities and Exchange Commission (SEC) ha espresso preoccupazioni per la mancanza di cooperazione di Binance.US nell'indagine in corso sullo scambio di criptovalute. In un deposito in tribunale datato 14 settembre, la SEC ha criticato la società holding di Binance.US, BAM, per la sua limitata produzione di documenti e comportamento non collaborativo.

La frustrazione della SEC con la produzione di documenti

La SEC ha espresso la sua frustrazione con la produzione di documenti da parte di BAM durante il processo di discovery. Secondo il deposito in tribunale, BAM ha fornito solo 220 documenti, molti dei quali sono descritti come "schermate inintelligibili" e mancano di informazioni essenziali come date o firme. La SEC ritiene che questi documenti non soddisfino gli standard richiesti per un'indagine approfondita.

Oltre alla produzione di documenti, la SEC ha accusato BAM di aver rifiutato di produrre testimoni essenziali per la deposizione. Invece, BAM ha accettato solo quattro deposizioni, che ha unilateralmente ritenuto appropriate. La SEC ha anche evidenziato la riluttanza di BAM a cooperare fornendo comunicazioni pertinenti, citando "obiezioni generalizzate" e un rifiuto di produrre documenti che fanno parte delle sue operazioni commerciali regolari. Interessantemente, la SEC ha notato che in seguito ha ottenuto alcuni di questi documenti suppostamente inesistenti da altre fonti, sollevando ulteriori preoccupazioni sulla trasparenza di BAM.

Incoerenze riguardanti Ceffu e la custodia dei portafogli

Il deposito in tribunale della SEC ha anche sollevato domande sull'uso da parte di Binance.US di Ceffu, un software di custodia dei portafogli fornito dall'entità globale Binance Holdings Ltd. Inizialmente, BAM ha affermato che Ceffu era il suo software di custodia dei portafogli e il fornitore di servizi.

Tuttavia, BAM ha successivamente cambiato posizione, affermando che Binance era il fornitore del software di custodia dei portafogli. Questa incoerenza ha portato la SEC a mettere in discussione il coinvolgimento di Binance e BAM nella gestione dei fondi dei clienti e se violi un accordo precedente inteso a prevenire la deviazione dei fondi all'estero.

La SEC ha avviato un'azione legale contro Binance il 5 giugno 2023, formulando 13 accuse contro lo scambio di criptovalute. Queste accuse comprendevano offerte di titoli non registrate, prodotti come Simple Earn e BNB Vault, e il programma di staking di Binance.US. 

L'argomento della SEC era che Binance.com, Binance.US e BAM Trading avrebbero dovuto registrarsi rispettivamente come agenzie di compensazione, broker-dealer e borse. L'offerta e la vendita non registrate del programma staking-as-a-service di Binance.US hanno anche attivato l'obbligo per BAM Trading di registrarsi come broker-dealer.

Problemi interni a Binance.US

Queste ultime accuse della SEC si aggiungono alle sfide che affronta Binance.US, che sta affrontando turbolenze interne. Il CEO Brian Shorder recentemente si è unito all'elenco dei dirigenti di alto livello di Binance che hanno lasciato l'azienda quest'anno. Questa partenza è stata seguita dalle dimissioni del capo legale e del chief risk officer dello scambio in un breve lasso di tempo.

Le preoccupazioni della SEC riguardo alla cooperazione di Binance.US nell'indagine, combinate con il tumulto interno all'exchange, dipingono un quadro complesso per una delle più grandi piattaforme di criptovalute al mondo. L'esito della battaglia legale in corso tra Binance e la SEC avrà probabilmente implicazioni di vasta portata per la regolamentazione degli exchange di criptovalute negli Stati Uniti.

Mentre questaindagine si svolge, la comunità delle criptovalute e le autorità di regolamentazione continueranno a monitorare da vicino gli sviluppi e le decisioni prese sia dalla SEC che da Binance.US. Le poste in gioco sono alte e la conformità del settore delle criptovalute agli standard di regolamentazione rimane un problema critico per l'ecosistema finanziario più ampio.