La SEC acusa a Binance.US de falta de cooperación en la investigación en curso

La Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos (SEC) ha expresado preocupaciones sobre la falta de cooperación de Binance.US en la investigación en curso sobre el exchange de criptomonedas. En un documento judicial fechado el 14 de septiembre, la SEC criticó a la empresa matriz de Binance.US, BAM, por su limitada producción de documentos y comportamiento evasivo.

La frustración de la SEC con la producción de documentos

La SEC expresó su frustración con la producción de documentos de BAM durante el proceso de descubrimiento. Según el documento judicial, BAM ha proporcionado solo 220 documentos, muchos de los cuales se describen como «capturas de pantalla ininteligibles» y carecen de información esencial como fechas o firmas. La SEC cree que estos documentos no cumplen con los estándares requeridos para una investigación exhaustiva.

Además de la producción de documentos, la SEC acusó a BAM de negarse a producir testigos esenciales para declaraciones. En su lugar, BAM ha acordado solo cuatro declaraciones, que unilateralmente consideró apropiadas. La SEC también destacó la renuencia de BAM para cooperar en la provisión de comunicaciones relevantes, citando «objeciones generales» y una negativa a producir documentos que forman parte de sus operaciones comerciales habituales. Curiosamente, la SEC señaló que más tarde obtuvo algunos de estos supuestamente inexistentes documentos de otras fuentes, lo que suscita mayores preocupaciones sobre la transparencia de BAM.

Inconsistencias relacionadas con la custodia de Ceffu y la billetera

El documento judicial de la SEC también planteó preguntas sobre el uso de Ceffu, un software de custodia de billeteras proporcionado por la entidad global Binance Holdings Ltd. Inicialmente, BAM afirmó que Ceffu era su software de custodia de billeteras y proveedor de servicios.

Sin embargo, BAM cambió posteriormente su postura, afirmando que Binance era el proveedor del software de custodia de billeteras. Esta inconsistencia ha llevado a la SEC a cuestionar la participación de Binance y BAM en la gestión de los fondos de los clientes y si viola un acuerdo previo destinado a prevenir la desviación de fondos al extranjero.

La SEC inició acciones legales contra Binance el 5 de junio de 2023, presentando 13 cargos contra el exchange de criptomonedas. Estos cargos abarcan ofertas de valores no registradas, productos como Simple Earn y BNB Vault, y el programa de staking de Binance.US. 

El argumento de la SEC fue que Binance.com, Binance.US y BAM Trading debían haberse registrado como agencias de compensación, corredores de bolsa y bolsas, respectivamente. La oferta y venta no registradas del programa de staking como servicio de Binance.US también activó el requisito para que BAM Trading se registrara como corredor de bolsa.

Problemas internos en Binance.US

Estas últimas acusaciones de la SEC se suman a los desafíos que enfrenta Binance.US, que ha estado lidiando con una agitación interna. El CEO Brian Shorder se unió recientemente a la lista de altos ejecutivos de Binance que han dejado la empresa este año. Esta partida fue seguida por las renuncias del jefe legal y del director de riesgo de la exchange en un corto período de tiempo.

Las preocupaciones de la SEC sobre la cooperación de Binance.US en la investigación, combinadas con la turbulencia interna en el exchange, pintan un panorama complejo para una de las plataformas de criptomonedas más grandes del mundo. El resultado de la batalla legal en curso entre Binance y la SEC probablemente tendrá implicaciones de gran alcance para la regulación de los exchanges de criptomonedas en Estados Unidos.

A medida que esta investigación se desarrolla, la comunidad criptográfica y las autoridades regulatorias continuarán monitoreando de cerca los desarrollos y las decisiones tomadas tanto por la SEC como por Binance.US. Las apuestas son altas, y el cumplimiento de la industria de las criptomonedas con los estándares regulatorios sigue siendo un problema crítico para el ecosistema financiero más amplio.