SEC指控Binance.US在持续调查中不合作

美国证券交易委员会（SEC）对Binance.US在针对该加密货币交易所的持续调查中缺乏合作表示担忧。在9月14日的一份法庭文件中，SEC批评了Binance.US的控股公司BAM，称其文件制作有限且反应迟钝。

SEC对文件制作的不满

SEC对BAM在取证过程中的文件制作表示不满。根据法庭文件，BAM仅提供220份文件，其中许多被描述为“无法辨认的截图”，缺乏日期或签名等关键信息。SEC认为这些文件不符合彻底调查所需的标准。

除了文件制作外，SEC 指控 BAM拒绝提供必要的证人进行宣誓作证。相反，BAM只同意进行四次宣誓作证，并单方面认为这是合适的。SEC还强调了BAM在提供相关通信方面的不合作态度，引用“全面反对”并拒绝提供其常规业务运营中的一部分文件。有趣的是，SEC指出它后来从其他来源获得了这些所谓不存在的文件，这进一步引发了对BAM透明度的担忧。

关于Ceffu和钱包托管的不一致

SEC的法庭文件还提出了关于Binance.US使用Ceffu的问题，Ceffu是由全球实体Binance Holdings Ltd提供的钱包托管软件。最初，BAM声称Ceffu是其钱包托管软件和服务提供商。

然而，BAM后来改变了立场，声称Binance是钱包托管软件的提供商。这种不一致导致SEC质疑Binance和BAM在管理客户资金方面的参与情况，以及这是否违反了旨在防止资金转移到海外的先前协议。

SEC于2023年6月5日对Binance提起法律诉讼，对其提出了13项指控。这些指控包括未注册的证券发行、Simple Earn和BNB Vault等产品，以及Binance.US的质押计划。 

SEC的论点是，Binance.com、Binance.US和BAM Trading应分别注册为清算机构、经纪交易商和交易所。Binance.US质押即服务计划的未注册发行和销售也触发了BAM Trading作为经纪交易商注册的要求。

Binance.US的内部麻烦

SEC的最新指控增加了Binance.US面临的挑战，该交易所一直内部动荡。首席执行官Brian Shorder 最近加入了今年离开该公司的高层Binance高管名单。随后，交易所的法律主管和首席风险官在短时间内相继辞职。

SEC对Binance.US在调查中合作情况的担忧，加上交易所的内部动荡，为这家全球最大的加密货币平台之一描绘了一幅复杂的画面。Binance与SEC之间正在进行的法律斗争的结果可能会对美国加密货币交易所的监管产生深远影响。

随着调查的进行，加密货币社区和监管机构将继续密切关注SEC和Binance.US做出的发展和决定。 stakes很高，加密货币行业是否符合监管标准仍然是更广泛金融生态系统的关键问题。