SEC、Binance.USの調査への非協力を非難

米国証券取引委員会（SEC）は、暗号通貨取引所に関する継続中の調査において、Binance.USが非協力的であることについて懸念を表明しました。9月14日付の裁判所提出書類において、SECはBinance.USの持株会社であるBAMに対し、限定的な文書提出と無反応な行動を非難しました。

文書提出に対するSECの不満

SECは、発見手続きにおけるBAMの文書提出に対する不満を表明しました。裁判所提出書類によると、BAMは220件の文書のみを提供しており、その多くは「解読不能なスクリーンショット」と説明され、日付や署名などの必要な情報が欠けています。SECは、これらの文書が徹底的な調査に必要な基準を満たしていないと考えています。

文書の提出に加え、SECはBAMが証人取調べのために必要な証人を提出することを拒否したと非難しました。代わりに、BAMは単独で適切と判断した4件の証人取調べのみを受け入れることに同意しました。SECはまた、BAMが関連する通信の提供に非協力的であったことも指摘しました。BAMは「包括的な異議」を唱え、通常の事業運営の一部である文書の提出を拒否しました。興味深いことに、SECは後にこれらの存在しないはずの文書のいくつかを他の情報源から入手しており、BAMの透明性についてさらなる懸念を呼び起こしました。

Ceffuおよびウォレット保管に関する矛盾

SECの裁判所提出書類は、Binance.USがグローバルエンティティであるBinance Holdings Ltd.が提供するウォレット保管ソフトウェアであるCeffuの使用について疑問を投げかけました。当初、BAMはCeffuが自社のウォレット保管ソフトウェアおよびサービスプロバイダーであると主張していました。

しかし、BAMはその立場を変更し、BAMがウォレット保管ソフトウェアのプロバイダーであると主張しました。この矛盾により、SECはBinanceとBAMの両方が顧客資金の管理に関与していること、および資金の海外移転を防ぐことを意図した以前の合意に違反する可能性について疑問を呈しています。

SECは2023年6月5日、暗号通貨取引所に対して13の訴えを提起し、Binanceに対して法的措置を開始しました。これらの訴えには、登録されていない証券の発行、Simple EarnやBNB Vaultなどの製品、およびBinance.USのステーキングプログラムが含まれます。 

SECの主張は、Binance.com、Binance.US、およびBAM Tradingがそれぞれ、清算機関、ブローカー・ディーラー、および取引所として登録すべきであったというものでした。Binance.USのステーキング・アズ・ア・サービスプログラムの登録されていない提供および販売は、BAM Tradingがブローカー・ディーラーとして登録する必要性も引き起こしました。

Binance.USの内部トラブル

SECによる最新の非難は、内部の混乱に直面しているBinance.USが直面している課題に追加されます。CEOのブライアン・ショルダーは最近、今年同社を去ったBinanceの高級幹部のリストに加わりました。この退任に続き、同取引所の法務責任者およびチーフリスクオフィサーが短期間のうちに相次いで辞任しました。

調査へのBinance.USの非協力をめぐるSECの懸念と、取引所の内部混乱は、世界最大の暗号通貨プラットフォームの一つにとって複雑な状況を浮き彫りにしています。BinanceとSEC間の継続中の法的闘争の結果は、米国の暗号通貨取引所の規制に広範な影響を与える可能性があります。

この調査が進むにつれ、暗号通貨コミュニティと規制当局は、SECとBinance.USの両方が行う発展と決定を継続して注視することになります。賭け金は高く、暗号通貨業界の規制基準への準拠は、より広範な金融エコシステムにとって重要な課題です。