SEC обвиняет Binance.US в неисполнении обязательств в ходе текущего расследования

Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) выразила обеспокоенность по поводу отсутствия сотрудничества со стороны Binance.US в ходе текущего расследования деятельности криптовалютной биржи. В судебном заявлении от 14 сентября SEC раскритиковала холдинговую компанию Binance.US, BAM, за ограниченное предоставление документов и нежелание сотрудничать.

Разочарование SEC в вопросе предоставления документов

SEC выразила свое разочарование предоставлением документов BAM в ходе процесса раскрытия информации. Согласно судебному заявлению, BAM предоставил только 220 документов, многие из которых описываются как «непонятные скриншоты» и не содержат необходимой информации, такой как даты или подписи. SEC считает, что эти документы не соответствуют стандартам, необходимым для тщательного расследования.

В дополнение к производству документов, SEC обвинила BAM в отказе предоставлять ключевых свидетелей для дачи показаний. Вместо этого BAM согласился предоставить показания только от четырех человек, которые он в одностороннем порядке счел подходящими. SEC также отметила нежелание BAM сотрудничать в предоставлении соответствующих коммуникаций, ссылаясь на «массовые возражения» и отказ предоставлять документы, являющиеся частью их обычной бизнес-операции. Интересно, что SEC позже получила некоторые из этих якобы несуществующих документов из других источников, что вызвало дополнительные опасения относительно прозрачности BAM.

Несоответствия в вопросах Ceffu и хранения кошельков

Судебное заявление SEC также вызвало вопросы относительно использования Binance.US программного обеспечения для хранения кошельков Ceffu, предоставляемого глобальной сущностью Binance Holdings Ltd. Изначально BAM утверждал, что Ceffu является его поставщиком программного обеспечения и услуг для хранения кошельков.

Однако позже BAM изменил свою позицию, утверждая, что поставщиком программного обеспечения для хранения кошельков является Binance. Это несоответствие заставило SEC усомниться в причастности как Binance, так и BAM к управлению средствами клиентов и в том, нарушает ли это предыдущее соглашение, предназначенное для предотвращения вывода средств за границу.

SEC инициировала судебное разбирательство против Binance 5 июня 2023 года, выдвинув 13 обвинений против криптовалютной биржи. Эти обвинения охватывают незарегистрированные предложения ценных бумаг, такие продукты, как Simple Earn и BNB Vault, а также программу стейкинга Binance.US. 

Аргумент SEC заключался в том, что Binance.com, Binance.US и BAM Trading должны были зарегистрироваться как клиринговые агентства, брокер-дилеры и биржи соответственно. Незарегистрированное предложение и продажа программы стейкинга как услуги (staking-as-a-service) для Binance.US также потребовали от BAM Trading регистрации в качестве брокер-дилера.

Внутренние проблемы в Binance.US

Эти последние обвинения со стороны SEC добавляют проблем Binance.US, которая уже сталкивается с внутренними потрясениями. Генеральный директор Брайан Шордер недавно присоединился к списку высокопоставленных руководителей Binance, покинувших компанию в этом году. За этим последовали отставки главы юридического отдела и главного офицера по рискам на бирже в короткий промежуток времени.

Обеспокоенность SEC сотрудничеством Binance.US в расследовании, наряду с внутренними потрясениями на бирже, рисует сложную картину для одной из крупнейших криптовалютных платформ в мире. Исход текущей юридической битвы между Binance и SEC, вероятно, будет иметь далеко идущие последствия для регулирования криптовалютных бирж в Соединенных Штатах.

По мере того, как это расследование разворачивается, крипто-сообщество и регулирующие органы будут продолжать внимательно следить за развитием событий и решениями, принимаемыми как SEC, так и Binance.US. Ставки высоки, а соответствие криптоиндустрии нормативным стандартам остается критически важным вопросом для более широкой финансовой экосистемы.