SEC acusa Binance.US de não cooperação em investigação em andamento

A Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos (SEC) levantou preocupações sobre a falta de cooperação da Binance.US na investigação em andamento sobre a corretora de criptomoedas. Em um documento judicial datado de 14 de setembro, a SEC criticou a empresa de holding da Binance.US, a BAM, por sua produção limitada de documentos e comportamento não responsivo.

A frustração da SEC com a produção de documentos

A SEC expressou sua frustração com a produção de documentos pela BAM durante o processo de descoberta. De acordo com o documento judicial, a BAM forneceu apenas 220 documentos, muitos dos quais são descritos como “capturas de tela ininteligíveis” e carecem de informações essenciais, como datas ou assinaturas. A SEC acredita que esses documentos não atendem aos padrões exigidos para uma investigação minuciosa.

Além da produção de documentos, a SEC acusou a BAM de se recusar a produzir testemunhas essenciais para depoimento. Em vez disso, a BAM concordou apenas em quatro depoimentos, que ela considerou unilateralmente apropriados. A SEC também destacou a relutância da BAM em cooperar fornecendo comunicações relevantes, citando “objeções genéricas” e a recusa em produzir documentos que fazem parte de suas operações comerciais regulares. Curiosamente, a SEC observou que posteriormente obteve alguns desses documentos supostamente inexistentes de outras fontes, levantando novas preocupações sobre a transparência da BAM.

InconsistênciasRegarding Ceffu e custódia de carteiras

O documento judicial da SEC também levantou questões sobre o uso da Binance.US do Ceffu, um software de custódia de carteiras fornecido pela entidade global Binance Holdings Ltd. Inicialmente, a BAM afirmou que o Ceffu era seu software de custódia de carteiras e provedor de serviços.

No entanto, a BAM mudou posteriormente sua posição, afirmando que a Binance era a provedora do software de custódia de carteiras. Essa inconsistência levou a SEC a questionar o envolvimento tanto da Binance quanto da BAM na gestão dos fundos dos clientes e se isso viola um acordo anterior destinado a evitar o desvio de fundos para o exterior.

A SEC iniciou ações legais contra a Binance em 5 de junho de 2023, apresentando 13 acusações contra a corretora de criptomoedas. Essas acusações abrangem ofertas de valores mobiliários não registrados, produtos como Simple Earn e BNB Vault, e o programa de staking da Binance.US. 

O argumento da SEC era de que a Binance.com, a Binance.US e a BAM Trading deveriam ter se registrado como agências de compensação, corretoras de valores e bolsas, respectivamente. A oferta e venda não registradas do programa de staking como serviço da Binance.US também acionaram a exigência de que a BAM Trading se registrasse como corretora de valores.

Problemas internos na Binance.US

Estas últimas acusações da SEC somam-se aos desafios enfrentados pela Binance.US, que tem lidado com agitação interna. O CEO Brian Shorder recentemente juntou-se à lista de executivos de alto escalão da Binance que deixaram a empresa este ano. Esta partida foi seguida pelas renúncias do chefe jurídico e do diretor de risco da corretora em um curto espaço de tempo.

As preocupações da SEC sobre a cooperação da Binance.US na investigação, combinadas com a agitação interna na corretora, pintam um quadro complexo para uma das maiores plataformas de criptomoedas do mundo. O resultado da batalha legal em andamento entre a Binance e a SEC provavelmente terá implicações de longo alcance para a regulamentação de corretoras de criptomoedas nos Estados Unidos.

À medida que esta investigação se desenrola, a comunidade de criptomoedas e as autoridades reguladoras continuarão a monitorar de perto os desenvolvimentos e as decisões tomadas tanto pela SEC quanto pela Binance. US. As apostas são altas, e a conformidade da indústria de criptomoedas com os padrões regulatórios permanece uma questão crítica para o ecossistema financeiro mais amplo.