- SEC, Binance.US가 진행 중인 조사에 협력하지 않는다고 고발.
- SEC은 문서 제출이 미흡하고 핵심 증인을 제공하지 않았다고 지적했습니다.
- Binance.US의 지갑_custody 소프트웨어 Ceffu 및 자금 관리와 관련된 일관성 없는 진술로 인해 이전 합의 사항 준수 여부에 대한 우려가 제기되고 있습니다.
미국 증권거래위원회(SEC)는 암호화폐 거래소인 Binance.US가 진행 중인 조사에 비협조적이라고 우려를 표명했습니다. 9월 14일자 법원 제출 서류에서 SEC는 Binance.US의 지주회사인 BAM이 제한적인 문서 제출과 비협조적인 태도를 보였다고 비판했습니다.
문서 제출에 대한 SEC의 불만
SEC는 발견 절차 중 BAM의 문서 제출에 대해 불만을 표시했습니다. 법원 제출 서류에 따르면, BAM은 220개의 문서만 제출했으며, 이 중 많은 부분이 '해독 불가능한 스크린샷'으로 분류되었고 날짜나 서명 같은 필수 정보가 누락되었습니다. SEC는 이러한 문서들이 철저한 조사를 수행하는 데 필요한 기준을 충족하지 못한다고 믿고 있습니다.
문서 생산 외에도, SEC는 BAM이 증인 심문을 위해 필수적인 증인들을 생산하는 것을 거부했다고 비난했습니다. 대신 BAM은 일방적으로 적절하다고 판단한 네 번의 심문에만 동의했습니다. SEC는 또한 BAM이 관련 커뮤니케이션 제공에 협력하기를 꺼린 점을 강조하며, “포괄적인 이의 제기”를 인용하고 정기 비즈니스 운영의 일부인 문서 생산을 거부했습니다. 흥미롭게도 SEC는 나중에 이러한 존재하지 않는다고 주장된 문서들 중 일부를 다른 출처에서 입수했으며, 이는 BAM의 투명성에 대한 추가적인 우려를 제기했습니다.
Ceffu 및 지갑 보관 관련 불일치
SEC의 법원 제출 서류는 또한 Binance Holdings Ltd.가 제공하는 지갑 보관 소프트웨어인 Ceffu를 Binance.US가 사용하는 것과 관련해 의문을 제기했습니다. 초기에 BAM은 Ceffu가 자신의 지갑 보관 소프트웨어 및 서비스 제공업체라고 주장했습니다.
그러나 BAM은 나중에 입장을 바꿔, 지갑 보관 소프트웨어의 제공자가 Binance라고 주장했습니다. 이러한 불일치로 인해 SEC는 Binance와 BAM이 고객 자금 관리에 관여하는지, 그리고 자금의 해외 유출을 방지하기 위한 이전 합의를 위반하는지 의문을 제기하고 있습니다.
SEC는 2023년 6월 5일 암호화폐 거래소인 Binance를 상대로 법적 조치를 시작했으며, 13가지 혐의를 제기했습니다. 이러한 혐의에는 미등록 증권 발행, Simple Earn 및 BNB Vault와 같은 제품, 그리고 Binance.US의 스테이킹 프로그램이 포함됩니다.
SEC의 주장은 Binance.com, Binance.US, BAM Trading이 각각 정산 기관, 증권 브로커-딜러, 거래소로 등록해야 했다는 것이었습니다. Binance.US의 스테이킹-어-서비스 프로그램의 미등록 발행 및 판매는 BAM Trading이 증권 브로커-딜러로 등록해야 한다는 요구사항을 촉발시켰습니다.
Binance.US의 내부 문제
SEC의 최신 고발은 내부 혼란을 겪어온 Binance.US가 직면한 과제에 추가되었습니다. CEO Brian Shorder 최근 올해 퇴사한 고위 임원 목록에 합류했습니다. 이 퇴사는 단기간 내에 거래소의 법무 책임자와 최고 리스크 책임자의 사임으로 이어졌습니다.
SEC의 조사 협력에 대한 우려와 거래소의 내부 혼란은 세계 최대 암호화폐 플랫폼 중 하나인 Binance.US에게 복잡한 상황을 조성합니다. Binance와 SEC 간의 진행 중인 법적 분쟁의 결과는 미국 내 암호화폐 거래소 규제에 광범위한 영향을 미칠 가능성이 높습니다.
이 조사가 진행됨에 따라 암호화폐 커뮤니티와 규제 당국은 SEC와 Binance.US가 내리는 developments와 결정들을 계속 면밀히 주시할 것입니다. 승패의 무게는 크며, 암호화폐 산업의 규제 기준 준수는 더 넓은 금융 생태계에게 여전히 중요한 쟁점입니다.
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에드워드 호펠레인
에드워드 호펠레인은 공인 콘텐츠 전문가이자 비즈니스 개발자입니다. 블록체인, 암호화폐/NFT, 웹3, 메타버스, 인공지능, UI/UX 등 신기술에 대한 글을 쓰는 것을 즐깁니다. 방대한 블록체인 경험을 바탕으로 복잡한 웹 3 관련 주제를 쉽게 이해할 수 있는 블로그 포스트로 풀어냅니다.
