SEC beschuldigt Binance.US der Nichtkooperation in laufender Untersuchung

Die US-Börsenaufsichtsbehörde Securities and Exchange Commission (SEC) hat Bedenken hinsichtlich der mangelnden Kooperationsbereitschaft von Binance.US in der laufenden Untersuchung der Kryptowährungsbörse geäußert. In einer Gerichtsakte vom 14. September kritisierte die SEC die Holding-Gesellschaft von Binance.US, BAM, für ihre begrenzte Dokumentenbereitstellung und ihr unresponsives Verhalten.

Die Frustration der SEC über die Dokumentenbereitstellung

Die SEC äußerte ihre Frustration über BAMs Dokumentenbereitstellung während des Discovery-Verfahrens. Laut der Gerichtsakte hat BAM nur 220 Dokumente bereitgestellt, von denen viele als „unleserliche Screenshots“ beschrieben werden und wesentliche Informationen wie Daten oder Unterschriften fehlen. Die SEC ist der Ansicht, dass diese Dokumente nicht den Standards für eine gründliche Untersuchung entsprechen.

Zusätzlich zur Dokumentenproduktion beschuldigte die SEC BAM, wesentliche Zeugen für Vernehmungen nicht vorlegen zu wollen. Stattdessen hat BAM nur vier Vernehmungen zugestimmt, die sie einseitig als angemessen erachtete. Die SEC hob auch BAMs Zurückhaltung bei der Zusammenarbeit bei der Bereitstellung relevanter Kommunikationen hervor, unter Berufung auf „Pauschal-Einwendungen“ und die Weigerung, Dokumente bereitzustellen, die Teil ihrer regulären Geschäftsabläufe sind. Interessanterweise bemerkte die SEC, dass sie einige dieser angeblich nicht vorhandenen Dokumente später von anderen Quellen erhielt, was weitere Bedenken hinsichtlich der Transparenz von BAM aufwarf.

Widersprüche bezüglich Ceffu und Wallet-Custody

Die Gerichtsakte der SEC warf auch Fragen zur Nutzung von Ceffu durch Binance.US auf, einer Wallet-Custody-Software, die von der globalen Entität Binance Holdings Ltd. bereitgestellt wird. Ursprünglich behauptete BAM, Ceffu sei seine Wallet-Custody-Software und sein Dienstleister.

Später änderte BAM jedoch seine Position und behauptete, Binance sei der Anbieter der Wallet-Custody-Software. Diese Inkonsistenz hat die SEC dazu veranlasst, die Beteiligung von sowohl Binance als auch BAM am Management der Kundengelder zu hinterfragen und ob dies gegen eine frühere Vereinbarung verstößt, die die Umleitung von Geldern ins Ausland verhindern soll.

Die SEC leitete am 5. Juni 2023 rechtliche Schritte gegen Binance ein und erhob 13 Anklagepunkte gegen die Kryptowährungsbörse. Diese Anklagepunkte umfassten nicht registrierte Wertpapierangebote, Produkte wie Simple Earn und BNB Vault sowie das Staking-Programm von Binance.US. 

Die Argumentation der SEC war, dass Binance.com, Binance.US und BAM Trading sich jeweils als Clearing-Agenturen, Broker-Dealer und Börsen hätten registrieren lassen müssen. Das nicht registrierte Angebot und der Verkauf des Staking-as-a-Service-Programms von Binance.US löste auch die Anforderung aus, dass sich BAM Trading als Broker-Dealer registrieren muss.

Interne Probleme bei Binance.US

Diese neuesten Anschuldigungen der SEC verstärken die Herausforderungen für Binance.US, die mit internen Umwälzungen zu kämpfen hat. CEO Brian Shorder ist kürzlich der Liste der hochrangigen Binance-Executives beigetreten, die das Unternehmen in diesem Jahr verlassen haben. Dieser Abgang wurde von den Rücktritten des Leiters der Rechtsabteilung und des Chief Risk Officers der Börse innerhalb eines kurzen Zeitraums gefolgt.

Die Bedenken der SEC hinsichtlich der Kooperationsbereitschaft von Binance.US in der Untersuchung, gepaart mit den internen Unruhen an der Börse, zeichnen ein komplexes Bild für eine der weltweit größten Kryptowährungsplattformen. Das Ergebnis des laufenden Rechtsstreits zwischen Binance und der SEC wird wahrscheinlich weitreichende Auswirkungen auf die Regulierung von Kryptowährungsbörsen in den Vereinigten Staaten haben.

Während sich diese Untersuchung entwickelt, werden die Krypto-Community und die Aufsichtsbehörden die Entwicklungen und Entscheidungen der SEC und Binance.US weiterhin genau verfolgen. Die Einsatzhöhe ist hoch, und die Einhaltung der regulatorischen Standards durch die Kryptowährungsbranche bleibt ein kritisches Thema für das breitere Finanzsystem.