Robinhood accetta un accordo di risarcimento di 30 milioni di dollari nelle indagini regolatorie degli Stati Uniti

Robinhood sta pagando 29,75 milioni di dollari per risolvere le indagini della FINRA. Le indagini si basavano sulla conformità della società e sulla supervisione delle normative. 

Il recente rapporto della FINRA afferma che l'importo del transazione include una multa civile di 26 milioni di dollari e 3,75 milioni di risarcimento ai clienti. Hanno dichiarato che Robinhood non ha "risposto ai segnali di allarme di potenziali irregolarità". Ciò ha portato a violazioni delle leggi antiriciclaggio e di supervisione e divulgazione.

Robinhood ha affrontato ritardi di elaborazione a causa dell'aumento della domanda da marzo 2020 a gennaio 2021. Durante questo periodo, Robinhood ha limitato il trading di azioni meme come GameStop e AMC Entertainment Holdings. La FINRA afferma che Robinhood Financial non è stata in grado di supervisionare correttamente il suo sistema di clearing.

Inoltre, la società non ha individuato o intrapreso azioni contro le operazioni manipolative, fraudolente, i trasferimenti di denaro sospetti o i momenti in cui hacker di terze parti hanno preso il controllo degli account dei clienti.

La FINRA ha aggiunto che la società aveva anche aperto "migliaia di conti" senza verificare l'identità dei clienti come previsto dalle regole. Non era stato implementato alcun programma antiriciclaggio sulla piattaforma di trading.

I social media di Robinhood consistevano in promozioni a pagamento da parte di influencer. Secondo la FINRA, la piattaforma non ha "supervisionato e conservato" in modo responsabile le comunicazioni in questi post. Il regolatore ha dichiarato: "Alcune di queste comunicazioni includevano dichiarazioni promissorie o non eque e bilanciate, e quindi fuorvianti per gli investitori."

Robinhood non ha ammesso le accuse della FINRA nonostante l'accordo di risarcimento

Robinhood Financial sta pagando 3,75 milioni di dollari come compensazione ai clienti per aver "collarato" segretamente gli ordini di mercato e averli convertiti in ordini limite.

Robin Financial e Robinhood Securities non hanno esplicitamente ammesso le loro colpe nonostante abbiano accettato di pagare le multe a causa delle conclusioni della FINRA.

Due mesi fa, il 13 gennaio, due entità di Robinhood hanno pagato un risarcimento di 45 milioni di dollari al regolatore dei titoli degli Stati Uniti. La società era stata accusata di aver violato 10 disposizioni della legge sui titoli. In quel momento, Robinhood Financial e Robinhood Securities "hanno ammesso alcune conclusioni", accusandole di non aver mantenuto o conservato le comunicazioni elettroniche dei clienti dal 2020 al 2021.

Robinhood ha riportato il suo record più alto di reddito netto di 916 milioni di dollari. Ha raggiunto un miliardo di ricavi durante il quarto trimestre del 2024.

La società ha raggiunto un ricavo di 358 milioni di dollari dal trading di criptovalute. Il suo ricavo totale basato sulle transazioni è stato di 672 milioni di dollari. Questo segna un aumento del 200% rispetto all'anno precedente. C'è stato un aumento del 450% nei volumi di trading di criptovalute, raggiungendo 71 miliardi di dollari.