Robinhood accetta un accordo da 30 milioni di dollari nelle indagini normative statunitensi

Robinhood pagherà 29,75 milioni di dollari per chiudere le indagini della FINRA. Le indagini si basavano sul rispetto e sulla supervisione delle normative da parte dell'azienda. 

della FINRA rapporto , l'importo dell'accordo transattivo comprende una sanzione civile di 26 milioni di dollari e un risarcimento di 3,75 milioni di dollari ai clienti. L'agenzia ha dichiarato che Robinhood non ha "reagito ai segnali di allarme di potenziali illeciti", il che ha comportato violazioni delle leggi antiriciclaggio e delle normative in materia di vigilanza e trasparenza.

Robinhood ha dovuto affrontare ritardi nell'elaborazione a causa dell'aumento della domanda da marzo 2020 a gennaio 2021. Durante questo periodo, Robinhood ha limitato la negoziazione di azioni meme di GameStop e di AMC Entertainment Holdings. La FINRA afferma che Robinhood Financial non è stata in grado di supervisionare adeguatamente il proprio sistema di compensazione.

Inoltre, l'azienda non ha individuato né preso provvedimenti contro le transazioni fraudolente e manipolative e i trasferimenti di denaro sospetti, né contro i casi in cui hacker di terze parti hanno preso il controllo degli account dei clienti.

La FINRA ha aggiunto che la società aveva anche aperto "migliaia di conti" senza verificare l'dentdei clienti, come previsto dalle normative. Non era stata implementata alcuna misura antiriciclaggio sulla piattaforma di trading.

La presenza di Robinhood sui social media era caratterizzata da promozioni a pagamento tramite influencer. Secondo la FINRA, la piattaforma non ha "supervisionato e conservato" in modo responsabile i contenuti di questi post. L'autorità di regolamentazione ha dichiarato: "Alcune di queste comunicazioni includevano dichiarazioni che erano promesse o non corrette ed equilibrate, e quindi fuorvianti per gli investitori".

Robinhood non ha ammesso le accuse della FINRA nonostante l'accordo di conciliazione

Robinhood Financial sta pagando 3,75 milioni di dollari come risarcimento ai clienti per aver segretamente "catturato" gli ordini di mercato e averli convertiti in ordini limite.

Robin Financial e Robinhood Securities non hanno ammesso esplicitamente i loro illeciti, nonostante abbiano accettato di pagare le sanzioni a seguito delle conclusioni della FINRA.

Due mesi fa, il 13 gennaio, due delle entità di Robinhood hanno pagato un risarcimento di 45 milioni di dollari all'autorità di regolamentazione dei titoli azionari statunitense. La società è stata quindi accusata di aver violato 10 disposizioni della legge sui titoli azionari. All'epoca, Robinhood Financial e Robinhood Securities "hanno ammesso alcune conclusioni", accusandole di non aver mantenuto o preservato le comunicazionitrondei clienti dal 2020 al 2021.

Robinhood ha registrato il suo più alto reddito netto, attestandosi a 916 milioni di dollari. Ha raggiunto un miliardo di dollari di fatturato nel quarto trimestre del 2024.

L'azienda ha raggiunto un fatturato di 358 milioni di dollari nel trading di criptovalute. Il fatturato totale basato sulle transazioni è stato di 672 milioni di dollari, con un aumento del 200% rispetto all'anno precedente. I volumi di trading di criptovalute sono aumentati del 450%, raggiungendo i 71 miliardi di dollari.