Robinhood соглашается на урегулирование на сумму 30 миллионов долларов по расследованиям регулирующих органов США
- Robinhood урегулирует расследования FINRA на сумму 29.75 миллионов долларов.
- В ходе расследований торговая платформа обвинялась в нарушениях требований к соблюдению нормативных актов и недостаточном контроле.
- Из общей суммы урегулирования 3,75 миллиона долларов будет выплачено в качестве компенсации клиентам.
Robinhood платит 29,75 миллиона долларов для урегулирования расследований FINRA. Расследования были основаны на соблюдении компанией и надзоре за соблюдением регулятивных требований.
Недавний отчет FINRA говорит, что сумма урегулирования включает гражданский штраф в размере 26 миллионов долларов и 3,75 миллиона долларов в виде реституции клиентам. Они заявили, что Robinhood не «реагировал на красные флаги потенциального мошенничества». Это привело к нарушениям законов о противодействии отмыванию денег, а также законов о надзоре и раскрытии информации.
Robinhood столкнулся с задержками обработки из-за повышенного спроса с марта 2020 по январь 2021 года. В этот период Robinhood ограничил торговлю мем-акциями GameStop и AMC Entertainment Holdings. FINRA говорит, что Robinhood Financial не смогла надлежащим образом осуществлять надзор за своей системой клиринга.
Более того, компания не выявляла и не принимала мер против манипулятивных, мошеннических сделок и подозрительных денежных переводов, а также случаев, когда сторонние хакеры захватывали аккаунты клиентов.
FINRA добавила, что компания также открыла «тысячи счетов» без проверки личности клиентов в соответствии с правилами. На торговой платформе не были внедрены программы противодействия отмыванию денег.
Социальные сети Robinhood состояли из платных промо-акций от инфлюенсеров. Согласно FINRA, платформа не ответственно «осуществляла надзор и сохраняла» коммуникации в этих постах. Регулятор заявил: «Некоторые из этих коммуникаций содержали заявления, которые были обещательными или несправедливыми и несбалансированными, и таким образом вводящими в заблуждение инвесторов».
Robinhood не признала обвинения FINRA, несмотря на соглашение о урегулировании
Robinhood Financial выплачивает $3,75 млн в качестве компенсации клиентам за тайное «окаймление» рыночных ордеров и их преобразование в лимитные ордера.
Robin Financial и Robinhood Securities не признавали явно свою вину, несмотря на согласие выплатить штрафы по результатам расследования FINRA.
Два месяца назад, 13 января, две структуры Robinhood выплатили урегулирование в размере $45 млн регулятору ценных бумаг США. Тогда компанию обвинили в нарушении 10 положений законодательства о ценных бумагах. В то время Robinhood Financial и Robinhood Securities «признали определенные выводы», касающиеся отсутствия поддержания или сохранения электронных коммуникаций с клиентами в период с 2020 по 2021 год.
Robinhood сообщил о рекордной чистой прибыли в размере 916 миллионов долларов. В четвертом квартале 2024 года компания достигла миллиарда долларов выручки.
Компания достигла выручки в $358 млн на торговле криптовалютами. Ее общая выручка на основе транзакций составила $672 млн. Это означает рост на 200% по сравнению с предыдущим годом. Объемы торгов криптовалютами выросли на 450%, достигнув $71 млрд.
Если вы читаете это, вы уже впереди. Оставайтесь с нами, подписавшись на нашу рассылку.
Отказ от ответственности. Предоставленная информация не является торговой рекомендацией. Cryptopolitan.com Мы не несем ответственности за любые инвестиции, сделанные на основе информации, представленной на этой странице. Мы настоятельно рекомендуем проводить независимое исследование и/или проконсультироваться с квалифицированным специалистом перед принятием любых инвестиционных решений.
Нур Базми
Нуор Базми работает в новостной команде Cryptopolitan, имея степень по медиаисследованиям. Нуор освещает новости о блокчейне, криптовалютах, искусственном интеллекте, крупных технологических компаниях, рынке электромобилей, глобальной экономике и изменениях в государственной политике. Она изучает маркетинг, чтобы лучше взаимодействовать с международной аудиторией.
