Компания Robinhood согласилась на урегулирование в размере 30 миллионов долларов в рамках расследования регулирующих органов США

Компания Robinhood выплачивает 29,75 миллиона долларов для урегулирования расследований FINRA. Расследования касались соблюдения компанией нормативных требований и контроля за их соблюдением. 

В недавнем отчете FINRA говорится, что сумма урегулирования включает в себя гражданский штраф в размере 26 миллионов долларов и компенсацию клиентам в размере 3,75 миллионов долларов. В отчете отмечается, что Robinhood не «реагировал на тревожные сигналы о потенциальном неправомерном поведении». Это привело к нарушениям законов о борьбе с отмыванием денег, а также законов о надзоре и раскрытии информации.

В период с марта 2020 года по январь 2021 года компания Robinhood столкнулась с задержками в обработке платежей из-за повышенного спроса. В это время Robinhood ограничила торговлю акциями GameStop и AMC Entertainment Holdings. FINRA утверждает, что Robinhood Financial не смогла должным образом контролировать свою клиринговую систему.

Более того, компания не выявила и не приняла мер против манипулятивных, мошеннических сделок и подозрительных денежных переводов, а также против случаев, когда сторонние хакеры захватывали счета клиентов.

FINRA добавила, что компания также открыла «тысячи счетов» без проверкиdentклиентов в соответствии с правилами. На торговой платформе не были внедрены программы по борьбе с отмыванием денег.

В социальных сетях Robinhood размещались платные рекламные материалы от влиятельных лиц. По данным FINRA, платформа не осуществляла ответственный «контроль и хранение» информации, содержащейся в этих постах. Регулятор заявил: «Некоторые из этих сообщений содержали заявления, которые носили обещательный характер или были несправедливыми и несбалансированными, и, следовательно, вводили инвесторов в заблуждение».

Несмотря на достигнутое соглашение об урегулировании, компания Robinhood не признала обвинения FINRA

Компания Robinhood Financial выплачивает клиентам 3,75 миллиона долларов в качестве компенсации за тайное «заключение» рыночных ордеров и их преобразование в лимитные ордера.

Компании Robin Financial и Robinhood Securities открыто не признали свою вину, несмотря на согласие выплатить штрафы в связи с выводами FINRA.

Два месяца назад, 13 января, две компании, входящие в состав Robinhood, выплатили 45 миллионов долларов в качестве компенсации американскому регулятору рынка ценных бумаг. Тогда компанию обвинили в нарушении 10 положений законодательства о ценных бумагах. В то время Robinhood Financial и Robinhood Securities «признали определенные нарушения», обвинив компанию в несоблюдении требований по хранению и сохранениюtronсообщений от клиентов в период с 2020 по 2021 год.

Компания Robinhood сообщила о рекордной чистой прибыли в размере 916 миллионов долларов. В четвертом квартале 2024 года выручка компании достигла миллиарда долларов.

Компания достигла выручки в размере 358 миллионов долларов от торговли криптовалютой. Общая выручка от транзакций составила 672 миллиона долларов. Это на 200% больше, чем в предыдущем году. Объемы торговли криптовалютой выросли на 450%, достигнув 71 миллиарда долларов.