- Robinhood已就FINRA的调查达成29.75万美元的和解。
- 调查指控该交易平台违反监管规定，存在合规与监督方面的失职。
- 在总和解金额中，375万美元将用于向客户支付赔偿。
Robinhood支付2975万美元以解决FINRA的调查。这些调查基于公司对法规的合规性和监督。
FINRA最近的报告称，和解金额包括2600万美元的民事罚款和375万美元的客户赔偿。他们表示，Robinhood没有“对潜在不当行为的红旗做出反应”。这导致了违反反洗钱、监督和披露法律。
由于2020年3月至2021年1月期间需求增加，Robinhood面临处理延迟。在此期间，Robinhood限制了GameStop模因股票和AMC娱乐控股的交易。FINRA表示，Robinhood Financial无法正确监督其清算系统。
此外，该公司没有挑选或采取行动针对操纵性、欺诈性交易和可疑资金转移，或第三方黑客接管客户账户的情况。
FINRA补充称，该公司还未经核实客户身份就开设了“数千个账户”，违反了相关规定。交易平台上未实施反洗钱计划。
Robinhood的社交媒体由网红付费推广组成。根据FINRA，该平台没有负责任地“监督并保留”这些帖子中的通信。监管机构表示，“其中一些通信包括具有承诺性或不公平且不平衡的陈述，从而误导投资者。”
尽管达成了和解协议，Robinhood并未承认FINRA的指控
Robinhood Financial正在向客户支付375万美元作为赔偿，以补偿其秘密“夹住”市场订单并将其转换为限价订单的行为。
尽管同意支付罚款，但Robin Financial和Robinhood Securities并未明确承认其不当行为，这是基于FINRA的调查发现。
两个月前的1月13日，两家Robinhood实体向美国证券监管机构支付了4500万美元的和解金。当时该公司被指控违反了10项证券法规定。当时，Robinhood Financial和Robinhood Securities“承认了某些调查结果”，被指控未保存或保留2020年至2021年期间的客户电子通讯记录。
Robinhood报告其最高净利润记录为9.16亿美元。它在2024年第四季度达到了10亿美元的收入。
该公司在加密货币交易方面的收入达到3.58亿美元。其基于交易的总收入为6.72亿美元。这标志着同比增长了200%。加密货币交易量增长了450%，达到710亿美元。
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Noor Bazmi
Noor Bazmi 是 Cryptopolitan 新闻团队的成员，拥有媒体研究学位。她专注于报道区块链、加密货币、人工智能、大型科技公司、电动汽车市场、全球经济以及政府政策变化等新闻。她目前正在修读市场营销课程，以便更好地与全球受众建立联系。
