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- Robinhood 支付 2975 万美元以了结 FINRA 的调查。.
- 调查指控该交易平台违反了相关法规，存在监管不力的情况。.
- 在和解总额中，375万美元将用于赔偿客户。.
Robinhood支付2975万美元以了结FINRA的调查。这些调查是基于该公司对相关法规的遵守和监管情况。.
美国金融业监管局（FINRA）近期发布的 报告 显示，和解金额包括2600万美元的民事罚款和375万美元的客户赔偿金。报告指出，Robinhood未能“对潜在不当行为的预警信号做出回应”，导致其违反了反洗钱、监管和信息披露等相关法律法规。
由于2020年3月至2021年1月期间需求激增，Robinhood面临交易处理延迟。在此期间，Robinhood限制了GameStop和AMC娱乐控股公司的股票交易。美国金融业监管局（FINRA）表示，Robinhood Financial未能有效监管其清算系统。.
此外，该公司没有对操纵性、欺诈性交易和可疑资金转移，以及第三方黑客接管客户账户的情况进行识别或采取行动。.
FINRA补充说，该公司还违反规定，在未核实客户dent情况下开设了“数千个账户”。此外，该交易平台也没有实施任何反洗钱措施。.
Robinhood的社交媒体内容主要由网红付费推广。据 美国金融业监管局（FINRA），该平台未能负责任地“监督和保存”这些帖子中的信息。监管机构指出，“其中一些信息包含承诺性陈述或不公平、不平衡的言论，从而误导投资者。”
尽管达成了和解协议，Robinhood 仍未承认 FINRA 的指控。
Robinhood Financial 向客户支付 375 万美元作为赔偿，原因是该公司秘密“套取”市价单并将其转换为限价单。.
尽管 Robin Financial 和 Robinhood Securities 同意支付因 FINRA 调查结果而产生的罚款，但它们并未明确承认自己的不当行为。.
两个月前，即1月13日，Robinhood旗下的两家实体向美国证券监管机构支付了4500万美元的和解金。当时，该公司被指控违反了10项证券法条款。Robinhood Financial和Robinhood Securities当时“承认了某些调查结果”，被指控未保存或维护2020年至2021年期间客户的tron通信记录。.
Robinhood 公布了 创纪录的9.16亿美元净利润。该公司预计在2024年第四季度实现10亿美元的营收。
该公司加密货币交易收入达3.58亿美元，总交易收入达6.72亿美元，较上年增长200%。加密货币交易量更是飙升450%，达到710亿美元。.
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努尔·巴兹米
Noor Bazmi拥有媒体研究学位，是 Cryptopolitan 新闻团队的撰稿人。她报道区块链、加密货币、人工智能、大型科技公司、电动汽车市场、全球经济和政府政策变化等方面的新闻。她目前正在学习市场营销，以便更好地与全球受众建立联系。.
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