أفضل المعلومات حول العملات الرقمية تصلك مباشرة إلى بريدك الإلكتروني.
وافقت شركة روبن هود على تسوية بقيمة 30 مليون دولار في تحقيقات تنظيمية أمريكية
- شركة روبن هود تسوي تحقيقات هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) مقابل 29.75 مليون دولار.
- اتهمت التحقيقات منصة التداول بالتقصير في الامتثال والإشراف وفقًا للوائح.
- من إجمالي التسوية، سيتم دفع 3.75 مليون دولار كتعويض للعملاء.
تدفع شركة روبن هود 29.75 مليون دولار لتسوية تحقيقات هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA). واستندت التحقيقات إلى مدى امتثال الشركة للوائح وإشرافها عليها.
حديث صادر عن هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) تقرير بأن مبلغ التسوية يشمل غرامة مدنية قدرها 26 مليون دولار أمريكي، بالإضافة إلى تعويضات للعملاء بقيمة 3.75 مليون دولار أمريكي. وذكر التقرير أن شركة روبن هود لم تستجب لمؤشرات وجود مخالفات محتملة، مما أدى إلى انتهاكات لقوانين مكافحة غسل الأموال وقوانين الرقابة والإفصاح.
واجهت شركة روبن هود تأخيرات في معالجة المعاملات بسبب ارتفاع الطلب خلال الفترة من مارس 2020 إلى يناير 2021. وخلال هذه الفترة، قيّدت روبن هود تداول أسهم شركة جيم ستوب (التي تُعتبر من أسهم الميمات) وشركة إيه إم سي إنترتينمنت هولدينغز. وتقول هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) إن روبن هود فاينانشال لم تتمكن من الإشراف على نظام المقاصة الخاص بها بشكل صحيح.
علاوة على ذلك، لم تقم الشركة بتحديد أو اتخاذ أي إجراء ضد عمليات التداول الاحتيالية والتلاعبية والتحويلات المالية المشبوهة أو الأوقات التي استولى فيها قراصنة الطرف الثالث على حسابات العملاء.
أضافت هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) أن الشركة فتحت أيضاً "آلاف الحسابات" دون التحقق منdentالعملاء وفقاً للقواعد. ولم يتم تطبيق أي برامج لمكافحة غسل الأموال على منصة التداول.
تضمنت حسابات روبن هود على مواقع التواصل الاجتماعي إعلانات مدفوعة من قِبل المؤثرين. ووفقًا لهيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA)، لم تُشرف المنصة على هذه المنشورات ولم تحتفظ بها بشكل مسؤول. وذكرت الهيئة: "تضمنت بعض هذه المنشورات تصريحاتٍ وعودًا كاذبة أو غير عادلة وغير متوازنة، وبالتالي مُضللة للمستثمرين".
لم تعترف شركة روبن هود باتهامات هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) على الرغم من اتفاقية التسوية
تدفع شركة Robinhood Financial مبلغ 3.75 مليون دولار كتعويض للعملاء عن قيامها سراً بـ "التحكم" في أوامر السوق وتحويلها إلى أوامر محددة.
لم تعترف شركتا Robin Financial و Robinhood Securities صراحةً بأخطائهما على الرغم من موافقتهما على دفع الغرامات بسبب نتائج هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA).
قبل شهرين، وتحديداً في 13 يناير، دفعت اثنتان من شركات روبن هود تسوية بقيمة 45 مليون دولار لهيئة تنظيم الأوراق المالية الأمريكية. وكانت الشركة قد اتُهمت آنذاك بانتهاك عشرة بنود من قوانين الأوراق المالية. في ذلك الوقت، أقرت كل من روبن هود فايننشال وروبن هود سيكيوريتيز ببعض النتائج، متهمتين إياهما بعدم الاحتفاظ أو حفظ المراسلاتtronمع العملاء خلال الفترة من 2020 إلى 2021.
شركة روبن هود حققت أعلى صافي دخل لها على الإطلاق، حيث بلغ 916 مليون دولار. ووصلت إيراداتها إلى مليار دولار خلال الربع الأخير من عام 2024.
حققت الشركة إيرادات بلغت 358 مليون دولار أمريكي من تداول العملات الرقمية، بينما بلغ إجمالي إيراداتها من المعاملات 672 مليون دولار أمريكي، مسجلةً بذلك زيادة قدرها 200% مقارنةً بالعام السابق. كما شهدت أحجام تداول العملات الرقمية ارتفاعاً بنسبة 450% لتصل إلى 71 مليار دولار أمريكي.
أذكى العقول في عالم العملات الرقمية يتابعون نشرتنا الإخبارية بالفعل. هل ترغب بالانضمام إليهم؟ انضم إليهم.
إخلاء مسؤولية: المعلومات الواردة هنا ليست نصيحة استثمارية. Cryptopolitanموقع أي مسؤولية عن أي استثمارات تتم بناءً على المعلومات الواردة في هذه الصفحة. ننصحtronبإجراء بحث مستقلdent /أو استشارة مختص مؤهل قبل اتخاذ أي قرارات استثمارية.
نور بازمي
تُساهم نور بازمي في فريق أخبار Cryptopolitan وهي حاصلة على شهادة في دراسات الإعلام. تُغطي نور أخبارًا حول تقنية البلوك تشين، والعملات الرقمية، والذكاء الاصطناعي، وشركات التكنولوجيا الكبرى، وأسواق السيارات الكهربائية، والاقتصاد العالمي، وتغيرات السياسات الحكومية. كما تدرس التسويق للتواصل مع جماهير عالمية.
دورة
- أي العملات المشفرة يمكن أن تدر عليك المال
- كيفية تعزيز أمانك باستخدام المحفظة الإلكترونية (وأي منها يستحق الاستخدام فعلاً)
- استراتيجيات استثمارية غير معروفة يستخدمها المحترفون
- كيفية البدء في الاستثمار في العملات المشفرة (أي منصات التداول التي يجب استخدامها، وأفضل العملات المشفرة للشراء، إلخ)