Robinhood concorda com acordo de US$ 30 milhões em investigações regulatórias dos EUA
- A Robinhood está a resolver as investigações da FINRA por $29.75 milhões.
- As investigações acusaram a plataforma de negociação de falhas em conformidade e supervisão, conforme as regulamentações.
- Do total do acordo, 3,75 milhões serão pagos como compensação aos clientes.
A Robinhood está pagando US$ 29,75 milhões para resolver as investigações da FINRA. As investigações basearam-se na conformidade da empresa e na supervisão das regulamentações.
O recente relatório da FINRA diz que o valor do acordo inclui uma multa civil de US$ 26 milhões e US$ 3,75 milhões em restituição aos clientes. Eles afirmaram que a Robinhood não “respondeu aos sinais de alerta de possível má conduta”. Isso resultou em violações das leis de combate à lavagem de dinheiro e de supervisão e divulgação.
A Robinhood enfrentou atrasos no processamento devido à maior demanda de março de 2020 a janeiro de 2021. Durante esse período, a Robinhood restringiu o comércio de ações meme da GameStop e da AMC Entertainment Holdings. A FINRA afirma que a Robinhood Financial não conseguiu supervisionar adequadamente seu sistema de compensação.
Além disso, a empresa não identificou nem tomou medidas contra operações manipulativas, fraudulentas, transferências de dinheiro suspeitas ou quando hackers de terceiros assumiram o controle das contas dos clientes.
A FINRA acrescentou que a empresa também abriu “milhares de contas” sem verificar a identidade dos clientes conforme as regras. Não houve implementação de programas de combate à lavagem de dinheiro na plataforma de negociação.
A mídia social da Robinhood consistia em promoções pagas por influenciadores. De acordo com a FINRA, a plataforma não supervisionou e reteve de forma responsável as comunicações nessas postagens. O regulador afirmou: “Algumas dessas comunicações incluíam declarações que eram promissórias ou não justas e equilibradas, e, portanto, enganosas para os investidores.”
A Robinhood não admitiu as acusações da FINRA, apesar do acordo de resolução
A Robinhood Financial está pagando US$ 3,75 milhões como compensação aos clientes por “colar” secretamente ordens de mercado e convertê-las em ordens limitadas.
A Robin Financial e a Robinhood Securities não admitiram explicitamente suas irregularidades, apesar de concordarem em pagar as multas devido às constatações da FINRA.
Dois meses atrás, em 13 de janeiro, duas das entidades da Robinhood pagaram um acordo de US$ 45 milhões ao regulador de valores mobiliários dos EUA. A empresa foi então acusada de violar 10 disposições da lei de valores mobiliários. Naquela época, a Robinhood Financial e a Robinhood Securities “admitiram certas constatações”, acusando-as de não manter ou preservar comunicações eletrônicas dos clientes de 2020 a 2021.
A Robinhood reportou seu recorde mais alto de lucro líquido de US$ 916 milhões. Ela atingiu um bilhão em receita durante o 4º trimestre de 2024.
A empresa atingiu uma receita de US$ 358 milhões em negociações de criptomoedas. Sua receita total baseada em transações foi de US$ 672 milhões. Isso representa um aumento de 200% em relação ao ano anterior. Houve um aumento de 450% nos volumes de negociação de criptomoedas, atingindo US$ 71 bilhões.
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Noor Bazmi
Noor Bazmi contribui para a equipe de notícias da Cryptopolitan, equipada com graduação em Estudos de Mídia. Noor cobre notícias sobre blockchain, criptomoedas, inteligência artificial, Big Tech, mercados de veículos elétricos, economia global e mudanças nas políticas governamentais. Ela está cursando marketing para se conectar com audiências globais.
