Robinhood stimmt 30-Millionen-US-Dollar-Vergleich in US-Regulierungsuntersuchungen zu

Robinhood zahlt 29,75 Millionen US-Dollar, um die Untersuchungen der FINRA beizulegen. Die Untersuchungen basierten auf der Compliance des Unternehmens mit und der Aufsicht über die Vorschriften. 

Der jüngste Bericht der FINRA besagt, dass der Vergleichsbetrag eine zivilrechtliche Strafe von 26 Millionen US-Dollar und 3,75 Millionen US-Dollar an Entschädigung für Kunden umfasst. Sie stellten fest, dass Robinhood nicht auf „Rote Fahnen potenziellen Fehlverhaltens“ reagiert habe. Dies habe zu Verstößen gegen Gesetze zur Geldwäschebekämpfung sowie Aufsichts- und Offenlegungspflichten geführt.

Robinhood sah sich Verarbeitungsverzögerungen gegenüber, verursacht durch höhere Nachfrage von März 2020 bis Januar 2021. Während dieses Zeitraums beschränkte Robinhood den Handel mit GameStop-Meme-Aktien und AMC Entertainment Holdings. FINRA sagt, dass Robinhood Financial sein Clearing-System nicht ordnungsgemäß überwachen konnte.

Darüber hinaus unternahm das Unternehmen keine Schritte, um gegen manipulative, betrügerische Trades und verdächtige Geldtransfers vorzugehen oder umzusetzen, als Dritte die Konten von Kunden übernahmen.

FINRA fügte hinzu, dass das Unternehmen auch „tausende von Konten“ eröffnet hatte, ohne die Identitäten der Kunden gemäß den Vorschriften zu überprüfen. Es gab keine Implementierung von Anti-Geldwäsche-Programmen auf der Handelsplattform.

Die Social-Media-Präsenz von Robinhood bestand aus bezahlten Promotionen durch Influencer. Laut FINRA hat die Plattform die Kommunikationen in diesen Beiträgen nicht verantwortungsvoll „überwacht und aufbewahrt“. Der Regulierer erklärte: „Einige dieser Kommunikationen enthielten Aussagen, die versprechend oder nicht fair und ausgewogen waren und somit für Anleger irreführend.“

Robinhood gab die Anschuldigungen von FINRA trotz der Vergleichsvereinbarung nicht zu

Robinhood Financial zahlt 3,75 Millionen US-Dollar als Entschädigung an Kunden für das heimliche „Collaring“ von Marktorders und deren Umwandlung in Limit-Orders.

Robin Financial und Robinhood Securities gaben ihre Fehlverhalten trotz der Vereinbarung, die Strafen wegen der Erkenntnisse von FINRA zu zahlen, nicht explizit zu.

Vor zwei Monaten, am 13. Januar, zahlten zwei Robinhood-Entitäten einen Vergleich in Höhe von 45 Millionen US-Dollar an den US-Wertpapieraufsichtsbehörden. Das Unternehmen wurde damals beschuldigt, 10 Bestimmungen des Wertpapiergesetzes verletzt zu haben. Damals gaben Robinhood Financial und Robinhood Securities „gewisse Erkenntnisse“ zu, die sie beschuldigten, elektronische Kommunikation von Kunden von 2020 bis 2021 nicht aufrechterhalten oder aufbewahrt zu haben.

Robinhood berichtete seinen höchsten Nettogewinn von 916 Millionen US-Dollar. Im vierten Quartal 2024 erreichte das Unternehmen ein Umsatzvolumen von einer Milliarde Dollar.

Das Unternehmen erzielte einen Umsatz von 358 Millionen US-Dollar im Krypto-Handel. Sein gesamttransaktionsbasierter Umsatz betrug 672 Millionen US-Dollar. Dies entspricht einem Anstieg von 200 % im Vergleich zum Vorjahr. Das Handelsvolumen für Kryptowährungen stieg um 450 % auf 71 Milliarden US-Dollar.