Robinhood stimmt einem Vergleich in Höhe von 30 Millionen US-Dollar in US-Regulierungsuntersuchungen zu

Robinhood zahlt 29,75 Millionen US-Dollar, um die Untersuchungen der FINRA beizulegen. Die Untersuchungen bezogen sich auf die Einhaltung und Überwachung der Vorschriften durch das Unternehmen. 

der FINRA Bericht umfasst die Vergleichssumme eine Zivilstrafe von 26 Millionen US-Dollar und eine Entschädigung von 3,75 Millionen US-Dollar an die Kunden. Die FINRA erklärte, Robinhood habe nicht auf Warnsignale für mögliches Fehlverhalten reagiert. Dies habe zu Verstößen gegen Gesetze zur Bekämpfung der Geldwäsche sowie gegen Aufsichts- und Offenlegungspflichten geführt.

Robinhood sah sich aufgrund der erhöhten Nachfrage von März 2020 bis Januar 2021 mit Bearbeitungsverzögerungen konfrontiert. In diesem Zeitraum schränkte Robinhood den Handel mit Aktien von GameStop und AMC Entertainment Holdings ein. Laut FINRA war Robinhood Financial nicht in der Lage, sein Clearing-System ordnungsgemäß zu überwachen.

Darüber hinaus hat das Unternehmen weder die manipulativen, betrügerischen Transaktionen und verdächtigen Geldtransfers noch die Fälle, in denen Hacker Dritter die Konten von Kunden übernommen haben, identifiziert oder Maßnahmen dagegen ergriffen.

FINRA fügte hinzu, dass das Unternehmen zudem „Tausende von Konten“ eröffnet hatte, ohne diedentder Kunden gemäß den Vorschriften zu überprüfen. Auf der Handelsplattform wurden keine Programme zur Bekämpfung der Geldwäsche implementiert.

Die Social-Media-Aktivitäten von Robinhood bestanden aus bezahlten Werbeanzeigen von Influencern. Laut FINRAhat die Plattform die Inhalte dieser Beiträge nicht ordnungsgemäß überwacht und gespeichert. Die Aufsichtsbehörde erklärte: „Einige dieser Beiträge enthielten Aussagen, die irreführend oder unfair waren und somit Anleger in die Irre führten.“

Robinhood hat die Vorwürfe der FINRA trotz der Vergleichsvereinbarung nicht anerkannt

Robinhood Financial zahlt 3,75 Millionen Dollar als Entschädigung an Kunden, weil diese heimlich Marktorders abgefangen und in Limit-Orders umgewandelt haben.

Robin Financial und Robinhood Securities haben ihre Verfehlungen trotz ihrer Zustimmung zur Zahlung der Strafen aufgrund der Feststellungen der FINRA nicht ausdrücklich eingeräumt.

Vor zwei Monaten, am 13. Januar, zahlten zwei Robinhood-Unternehmen eine Entschädigung in Höhe von 45 Millionen US-Dollar an die US-Börsenaufsichtsbehörde. Dem Unternehmen wurde vorgeworfen, gegen zehn Wertpapiergesetze verstoßen zu haben. Robinhood Financial und Robinhood Securities räumten damals bestimmte Feststellungen ein und gaben an,tronKundenkommunikation aus den Jahren 2020 und 2021 nicht ordnungsgemäß gespeichert zu haben.

Robinhood meldete mit 916 Millionen US-Dollar seinen höchsten Nettogewinn. Im vierten Quartal 2024 erreichte das Unternehmen einen Umsatz von einer Milliarde US-Dollar.

Das Unternehmen erzielte im Kryptohandel einen Umsatz von 358 Millionen US-Dollar. Der gesamte transaktionsbasierte Umsatz belief sich auf 672 Millionen US-Dollar. Dies entspricht einem Anstieg von 200 % gegenüber dem Vorjahr. Das Kryptohandelsvolumen stieg um 450 % auf 71 Milliarden US-Dollar.