ロビンフッド、米国の規制調査で3000万ドルの和解に合意

ロビンフッドはFINRAの調査に和解するため、2,975万ドルを支払う。調査は、同社の規制遵守と監督体制をめぐる問題に基づいて行われた。. 

FINRAの最新 報告 書によると、和解金額には2,600万ドルの民事罰金と顧客への375万ドルの賠償金が含まれている。FINRAは、Robinhoodが「潜在的な不正行為の兆候に適切に対応しなかった」と指摘。その結果、マネーロンダリング防止法および監督・情報開示法に違反したとしている。

ロビンフッドは、2020年3月から2021年1月にかけて需要が急増したため、処理に遅延が発生しました。この期間中、ロビンフッドはゲームストップのミーム株とAMCエンターテインメント・ホールディングスの取引を制限しました。FINRAは、ロビンフッド・ファイナンシャルが決済システムを適切に監督できなかったと述べています。.

さらに同社は、不正な取引や詐欺的な送金、あるいは第三者のハッカーが顧客のアカウントを乗っ取ったケースを特定したり、対策を講じたりしなかった。.

FINRAは、同社が規則に従って顧客のdent確認を行わずに「数千の口座」を開設していたと付け加えた。取引プラットフォームにはマネーロンダリング対策プログラムが導入されていなかった。.

Robinhoodのソーシャルメディアは、インフルエンサーによる有料プロモーションで構成されていた。FINRAによると 、同プラットフォームはこれらの投稿におけるコミュニケーションを責任を持って「監督・管理」していなかった。規制当局は、「これらのコミュニケーションの中には、約束的であったり、公平かつバランスの取れた内容ではなく、投資家を誤解させるような記述が含まれていた」と述べている。

ロビンフッドは和解合意にもかかわらずFINRAの告発を認めなかった

ロビンフッド・ファイナンシャルは、顧客が密かに成行注文を「カラーリング」して指値注文に変換したことに対し、補償金として375万ドルを支払っている。.

ロビン・ファイナンシャルとロビンフッド・セキュリティーズは、FINRAの調査結果による罰金を支払うことに同意したにもかかわらず、不正行為を明確に認めなかった。.

2か月前の1月13日、ロビンフッド傘下の2社は米国証券規制当局に4500万ドルの和解金を支払いました。同社はその後、証券法の10条項に違反したとして告発されました。当時、ロビンフッド・ファイナンシャルとロビンフッド・セキュリティーズは「特定の調査結果を認め」、2020年から2021年にかけて顧客からのtron通信を保存・保管していなかったと非難しました。.

ロビンフッドは 発表しました 、純利益が過去最高の9億1,600万ドルに達したと

同社は暗号資産取引で3億5,800万ドルの収益を達成しました。取引ベースの総収益は6億7,200万ドルで、前年比200%増となりました。暗号資産取引量は450%増加し、710億ドルに達しました。.