Robinhood acepta un acuerdo de 30 millones de dólares en investigaciones regulatorias de EE. UU.
- Robinhood está resolviendo las investigaciones de FINRA por $29.75 millones.
- Las investigaciones acusaron a la plataforma de comercio de incumplimientos en materia de cumplimiento normativo y supervisión según los reglamentos.
- De la indemnización total, 3,75 millones de dólares se destinarán a la compensación de los clientes.
Robinhood está pagando 29,75 millones de dólares para resolver las investigaciones de FINRA. Las investigaciones se basaron en el cumplimiento de la empresa y la supervisión de las regulaciones.
El reciente informe de FINRA dice que el monto del acuerdo incluye una multa civil de 26 millones de dólares y 3,75 millones en restitución a los clientes. Declararon que Robinhood no «respondió a las señales de alerta de posible mala conducta». Esto ha resultado en violaciones de las leyes contra el lavado de dinero y de supervisión y divulgación.
Robinhood enfrentó retrasos en el procesamiento debido a la mayor demanda desde marzo de 2020 hasta enero de 2021. Durante este período, Robinhood restringió la negociación de las acciones meme de GameStop y AMC Entertainment Holdings. FINRA dice que Robinhood Financial no pudo supervisar adecuadamente su sistema de compensación.
Además, la empresa no identificó ni actuó contra las operaciones manipuladoras, fraudulentas y las transferencias de dinero sospechosas, ni en los momentos en que hackers de terceros tomaron el control de las cuentas de los clientes.
FINRA agregó que la empresa también había abierto «miles de cuentas» sin verificar la identidad de los clientes según las reglas. No hubo implementación de programas contra el lavado de dinero en la plataforma de negociación.
La presencia de Robinhood en las redes sociales consistía en promociones pagadas por influencers. Según FINRA, la plataforma no «supervisó y retuvo» responsablemente las comunicaciones en estas publicaciones. El regulador declaró: «Algunas de estas comunicaciones incluían declaraciones que eran promisorias o no justas y equilibradas, y por lo tanto engañosas para los inversores».
Robinhood no admitió las acusaciones de FINRA a pesar del acuerdo de liquidación
Robinhood Financial está pagando 3,75 millones de dólares como compensación a los clientes por «colgar» secretamente las órdenes de mercado y convertirlas en órdenes límite.
Robin Financial y Robinhood Securities no admitieron explícitamente sus malas acciones a pesar de aceptar pagar las multas debido a los hallazgos de FINRA.
Hace dos meses, el 13 de enero, dos de las entidades de Robinhood pagaron un acuerdo de 45 millones de dólares al regulador de valores de EE. UU. La empresa fue acusada entonces de violar 10 disposiciones de la ley de valores. En ese momento, Robinhood Financial y Robinhood Securities «admitieron ciertos hallazgos», acusándolos de no mantener ni preservar las comunicaciones electrónicas de los clientes de 2020 a 2021.
Robinhood informó su récord más alto de ingresos netos de 916 millones de dólares. Alcanzó los mil millones en ingresos durante el cuarto trimestre de 2024.
La empresa alcanzó unos ingresos de 358 millones de dólares en el comercio de criptomonedas. Sus ingresos totales basados en transacciones fueron de 672 millones de dólares. Esto representa un aumento del 200% con respecto al año anterior. Hubo un aumento del 450% en los volúmenes de negociación de criptomonedas, alcanzando los 71 mil millones de dólares.
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Noor Bazmi
Noor Bazmi contribuye al equipo de noticias de Cryptopolitan con una licenciatura en Estudios de Medios. Noor cubre noticias sobre blockchain, criptomonedas, inteligencia artificial, grandes tecnológicas, mercados de VE, economía global y cambios en políticas gubernamentales. Está cursando estudios de marketing para conectar con audiencias globales.
