Robinhood acepta un acuerdo de 30 millones de dólares en investigaciones regulatorias de EE. UU

Robinhood pagará $29.75 millones para resolver las investigaciones de FINRA. Estas se basaron en el cumplimiento y la supervisión de la normativa por parte de la compañía. 

de FINRA informe , el acuerdo incluye una multa civil de 26 millones de dólares y una indemnización de 3,75 millones de dólares a los clientes. La agencia declaró que Robinhood no actuó ante las señales de alerta sobre posibles irregularidades, lo que derivó en violaciones de las leyes contra el lavado de dinero y de las leyes de supervisión y divulgación.

Robinhood sufrió retrasos en el procesamiento debido a la mayor demanda entre marzo de 2020 y enero de 2021. Durante este período, Robinhood restringió la negociación de las acciones de memes de GameStop y de AMC Entertainment Holdings. La FINRA afirma que Robinhood Financial no pudo supervisar adecuadamente su sistema de compensación.

Además, la empresa no detectó ni tomó medidas contra las transacciones fraudulentas y manipuladoras y las transferencias de dinero sospechosas ni los momentos en que piratas informáticos externos se apoderaron de las cuentas de los clientes.

La FINRA añadió que la empresa también había abierto miles de cuentas sin verificar ladentde los clientes según lo estipulan las normas. No se implementaron programas contra el blanqueo de capitales en la plataforma de negociación.

Las redes sociales de Robinhood consistían en promociones pagadas por influencers. Según la FINRA, la plataforma no supervisó ni gestionó de forma responsable las comunicaciones contenidas en estas publicaciones. El organismo regulador declaró: «Algunas de estas comunicaciones incluían afirmaciones engañosas o que no eran justas ni equilibradas, y que, por lo tanto, resultaban inducibles a error a los inversores».

Robinhood no admitió las acusaciones de FINRA a pesar del acuerdo de conciliación

Robinhood Financial está pagando 3,75 millones de dólares como compensación a los clientes por “collar” secretamente órdenes de mercado y convertirlas en órdenes limitadas.

Robin Financial y Robinhood Securities no admitieron explícitamente sus malas acciones a pesar de haber acordado pagar las multas debido a las conclusiones de FINRA.

Hace dos meses, el 13 de enero, dos entidades de Robinhood pagaron un acuerdo de 45 millones de dólares al regulador de valores estadounidense. La compañía fue acusada entonces de violar 10 disposiciones de la ley de valores. En ese momento, Robinhood Financial y Robinhood Securities admitieron ciertas conclusiones, acusándolas de no mantener ni preservar las comunicacionestronde los clientes entre 2020 y 2021.

Robinhood reportó su mayor ingreso neto, con $916 millones. Alcanzó mil millones en ingresos durante el cuarto trimestre de 2024.

La compañía alcanzó ingresos de $358 millones en el comercio de criptomonedas. Sus ingresos totales por transacciones fueron de $672 millones, lo que representa un aumento del 200% con respecto al año anterior. El volumen de comercio de criptomonedas aumentó un 450%, alcanzando los $71 mil millones.