Ecco tutto ciò che la SEC ha su Binance.US - L'ex CEO è un traditore?

L'ex CEO di Binance.US, Catherine Coley, ha testimoniato nel caso della US Securities and Exchange Commission (SEC) contro lo scambio di criptovalute Binance, che fornisce informazioni sulle attività dello scambio. Gli investitori in criptovalute rimangono saldi nonostante le mosse regolatorie, mentre il bitcoin si riprende. Secondo l'entità del suo braccio operativo negli Stati Uniti, oltre 100 coppie di trading over-the-counter saranno anche dismesse. L'ondata regolatoria solleva preoccupazioni sulla vitalità del settore e sulla necessità di normative più aperte negli Stati Uniti.

Il confronto regolatorio su Binance.US solleva preoccupazioni per l'industria delle criptovalute

Catherine Coley, l'ex CEO di Binance.US, che utilizza lo pseudonimo "BAM CEO A" nella causa della SEC contro Binance, ha mantenuto un basso profilo dopo la sua partenza. In precedenza era stata coinvolta nel fornire testimonianze alla SEC nel 2022 durante la loro indagine sul trading di informazioni privilegiate all'interno dell'azienda.

Questa testimonianza è stata presentata nuovamente come documento probatorio nell'ultima azione legale della SEC contro lo scambio di criptovalute. L'esibito 86, in questo caso, contiene passaggi dalle prove di Coley del 2022, che avevano numeri di pagina variabili da 135 a 336, indicando che l'udienza è stata protratta. Queste parti coprono principalmente la dissoluzione di Binance e Binance.US, che erano oggetto di significative accuse nel caso della SEC.

Catherine Coley ha ricoperto la posizione di CEO di Binance.US dalla sua istituzione nel 2019 fino alla sua partenza nel 2021. Secondo la causa della SEC, Coley è stata assunta dal CEO di Binance Changpeng Zhao, noto anche come "CZ". Tuttavia, è diventata rapidamente insoddisfatta della mancanza di indipendenza di Binance negli Stati Uniti, come menzionato nella sua testimonianza citata nella causa del 2022.

Volevo una piena indipendenza di tutto, ma ciò non sarebbe necessariamente stato possibile o sarebbe stato possibile in quel momento, data la nostra dipendenza da alcuni di quei componenti [in quattro accordi di livello di servizio con Binance.com].

Catherine Coley

La causa della SEC evidenzia l'insoddisfazione di Catherine Coley per la mancanza di indipendenza di Binance.US dall'avvio dell'azienda nel 2019 fino alla sua partenza nel 2021. La sua testimonianza del 2022, in cui ha espresso il suo disappunto, è citata nella denuncia.

In una dichiarazione del 7 giugno, lo scambio di criptovalute in difficoltà, il braccio operativo negli Stati Uniti, ha dichiarato che avrebbe smesso di offrire oltre 100 coppie di trading over-the-counter e avrebbe eliminato le abbinamenti di trading avanzati per quelle attività.

L'8 giugno, entro le 9:00 PDT / 12:00 EDT, gli Stati Uniti dismetteranno le coppie di trading avanzate USDT, BTC e BUSD per criptovalute come Bitcoin Cash, Aave, ApeCoin, Uniswap, Zcash e altre.

Lo scambio ha annunciato che la conversione in USD sarebbe ancora stata possibile. Tuttavia, il valore massimo di transazione di $10.000 è stato rivisto per le opzioni di acquisto, vendita e conversione. Inoltre, Binance.US ha interrotto l'operatività della sua piattaforma di trading over-the-counter (OTC) senza annunciare una data di ritorno.

Secondo la causa, la SEC ha intentato una causa contro Binance il 5 giugno per aver presumibilmente venduto titoli non registrati. Il regolatore degli Stati Uniti ha formulato 13 accuse contro lo scambio, tra cui offerte e vendite improprie delle monete BNB e BUSD, i prodotti Simple Earn e BNB Vault e il suo programma di staking.

Inoltre, la SEC afferma che Binance non ha registrato correttamente la sua piattaforma Binance.com come exchange o come agenzia di compensazione per broker-dealer. La commissione ha citato in giudizio Coinbase il giorno successivo per motivi simili, affermando che le criptovalute ben note vendute dallo scambio, tra cui SOL, MATIC e The Sandbox (SAND), qualificano come titoli. Questa azione è arrivata solo un giorno dopo che la commissione ha presentato la causa contro Binance.

Incertezza intorno alla decisione di delisting di Binance.US

La SEC aveva fatto riferimento ad alcune delle coppie di trading interessate come token di titoli cripto nella sua causa contro l'azienda il 5 giugno. AXS/USDT, ATOM/USDT, COTI/USDT, MANA/BTC e MANA/USDT sono alcune di queste abbinamenti di trading.

Non era chiaro se la scelta di Binance US di delistare determinate coppie di trading fosse stata influenzata dalla designazione della SEC. Al momento della pubblicazione, Binance US non aveva risposto alla richiesta di commento di CryptoSlate.

Le prove che la SEC ha su Binance

Secondo la denuncia, sono presumibilmente violati anche diversi clausole relative alla registrazione di leggi fondamentali sui titoli federali:

Zhao è stato identificato come la persona di controllo per l'operatività di exchange di titoli nazionali non registrati, broker-dealer e agenzie di compensazione da parte di Binance e BAM Trading. Queste attività includevano l'offerta e la vendita non registrate delle proprie criptovalute di Binance, come il cosiddetto token di exchange BNB, la cosiddetta stablecoin Binance USD (BUSD), determinati prodotti di prestito cripto e un programma di staking-as-a-service.

Exchange, Broker e Agenzia di Compensazione Non Registrati 

La denuncia della SEC, presentata nel Tribunale Distrettuale degli Stati Uniti per il Distretto della Columbia, sostiene che a partire almeno dal luglio 2017, Binance.com e Binance.US controllati da Zhao operavano come exchange, broker, dealer e agenzie di compensazione, generando almeno 11,6 miliardi di dollari di ricavi da fonti tra cui le commissioni di transazione dai clienti negli Stati Uniti.

Offerta e vendita non registrate di cripto-attività 

La SEC ha formulato accuse contro Binance per aver effettuato offerte e vendite non autorizzate di BNB, BUSD e prodotti di prestito in criptovaluta chiamati "Simple Earn" e "BNB Vault". La SEC ha anche accusato BAM Trading di vendere Binance senza prima registrare l'offerta. Programma di staking negli Stati Uniti come servizio.

L'accesso a Binance.com da parte degli investitori statunitensi rimane senza restrizioni

Secondo la denuncia della SEC, Zhao e lo scambio hanno stabilito BAM Management e BAM Trading nel settembre 2019 come parte di un complesso schema per eludere le leggi federali americane sui titoli, sostenendo che BAM Trading gestiva indipendentemente la piattaforma Binance.US e che gli americani non potevano utilizzare la piattaforma Binance.com.