Ecco tutto ciò che la SEC ha su Binance.US: l'ex CEO è un traditore?

L'ex CEO di Binance, Catherine Coley, ha testimoniato nel caso della Securities and Exchange Commission (SEC) statunitense contro l'exchange di criptovalute Binance, fornendo informazioni sulle attività dell'exchange. Gli investitori in criptovalute sono risoluti nonostante le mosse normative, mentre bitcoin si riprende. Secondo la divisione statunitense dell'entità, oltre 100 coppie di trading over-the-counter saranno sospese. L'assalto normativo solleva preoccupazioni sulla sostenibilità del settore e sulla necessità di normative più aperte negli Stati Uniti.

Lo stallo normativo Binancenegli Stati Uniti solleva preoccupazioni per il settore delle criptovalute

Catherine Coley, ex CEO di Binance.US, conosciuta con lo pseudonimo di "BAM CEO A" nella causa della SEC contro Binance, ha mantenuto un basso profilo dopo il suo abbandono. In precedenza, era stata coinvolta nella testimonianza alla SEC nel 2022 durante l'indagine sull'insider trading presso l'azienda.

Tale testimonianza è stata presentata nuovamente come prova nell'ultima azione legale intentata dalla SEC contro l'exchange di criptovalute. L'allegato 86, in questo caso, contiene passaggi della testimonianza di Coley del 2022, con numeri di pagina variabili da 135 a 336, a indicare che l'udienza è stata prolungatatracQueste parti riguardano principalmente lo scioglimento di Binance e Binance, oggetto di importanti accuse nel caso della SEC.

Catherine Coley ha ricoperto la carica di CEO di Binance.US dalla sua fondazione nel 2019 fino al suo ritiro nel 2021. Secondo la causa della SEC, Coley è stata assunta dal CEO Binance Changpeng Zhao, noto anche come "CZ". Tuttavia, si è presto dimostrata insoddisfatta della mancanza di indipendenza di Binancenegli Stati Uniti, come affermato nella sua testimonianza citata nella causa del 2022.

Volevo la completa indipendenza da tutto, ma non sarebbe stato necessariamente possibile o non lo sarebbe stato in quel momento, data la nostra dipendenza da alcuni di quei componenti [in quattro accordi di livello di servizio con Binance.com].

Catherine Coley

La causa della SEC evidenzia l'insoddisfazione di Catherine Coley per la mancanza di indipendenza di Binance.US dal lancio dell'azienda nel 2019 fino al suo abbandono nel 2021. La sua testimonianza del 2022, in cui esprimeva il suo disappunto, è citata nella denuncia.

In una dichiarazione del 7 giugno, la divisione statunitense del crypto exchange in difficoltà ha affermato che avrebbe smesso di offrire oltre 100 coppie di trading over-the-counter e avrebbe eliminato le coppie di trading avanzate per tali asset.

L'8 giugno, entro le ore 9:00 PDT / 12:00 EDT, gli Stati Uniti interromperanno le coppie di trading avanzate USDT, BTC e BUSD per valute digitali come Bitcoin Cash, Aave, ApeCoin, Uniswap, Zcashe altre.

L'exchange ha annunciato che la conversione in USD sarà ancora possibile. Tuttavia, il valore massimo di scambio di 10.000 $ è stato rivisto per le opzioni di acquisto, vendita e conversione. Inoltre, Binance.US ha interrotto l'operatività della sua piattaforma di trading over-the-counter (OTC) senza annunciare una data di ritorno.

Secondo la causa, il 5 giugno la SEC ha intentato una causa contro Binance per presunta vendita di titoli non registrati. L'autorità di regolamentazione statunitense ha presentato 13 reclami contro l'exchange, tra cui offerte e vendite improprie delle monete BNB e BUSD, dei prodotti Simple Earn e BNB Vault e del suo programma di staking.

Inoltre, la SEC sostiene che Binance non abbia registrato correttamente la sua Binance.com come exchange o agenzia di compensazione broker-dealer. Il giorno successivo, la commissione ha citato in giudizio Coinbase per motivi analoghi, sostenendo che le criptovalute più note vendute dall'exchange, tra cui SOL, MATICe The Sandbox (SAND), sono considerate titoli. Questa azione è stata intrapresa solo un giorno dopo che la commissione aveva intentato la Binance .

Incertezza sulla decisione di delisting Binance.US

Nella sua causa contro la società del 5 giugno, la SEC aveva definito alcune delle coppie di scambio interessate come token di sicurezza crittografici. AXS/USDT, ATOM/USDT, COTI/USDT, MANA/BTC e MANA/USDT sono alcune di queste coppie di scambio.

Non è chiaro se la decisione di Binance US di rimuovere alcune coppie di trading sia stata influenzata dalla designazione della SEC. Al momento della pubblicazione, Binance US non aveva ancora risposto alla richiesta di commento di CryptoSlate.

Le prove che la SEC ha su Binance

Secondo la denuncia, sarebbero state violate anche alcune clausole fondamentali relative alla registrazione contenute nelle leggi federali sui titoli:

Zhao è statodentcome responsabile del controllo delle operazioni di borse valori nazionali non registrate, broker-dealer e agenzie di compensazione da parte di Binance e BAM Trading. Queste attività includevano l'offerta e la vendita non registrate di criptovalute di Binance, come il cosiddetto token di scambio BNB, la cosiddetta stablecoin Binance USD (BUSD), alcuni prodotti di prestito crittografico e un programma di staking-as-a-service.

Borsa, broker e agenzia di compensazione non registrata 

La denuncia della SEC, depositata presso la Corte distrettuale degli Stati Uniti per il distretto di Columbia, sostiene che almeno a partire da luglio 2017, Binance.com e Binance.US, controllate da Zhao, hanno operato come exchange, broker, dealer e agenzie di compensazione, generando almeno 11,6 miliardi di dollari di entrate da fonti che includevano commissioni di transazione da parte di clienti negli Stati Uniti.

Offerta e vendita non registrata di criptovalute 

La SEC ha mosso accuse contro Binance per aver effettuato offerte e vendite non autorizzate di BNB, BUSD e prodotti di prestito in criptovaluta denominati "Simple Earn" e "BNB Vault". La SEC ha inoltre accusato BAM Trading di aver venduto Binance senza prima registrare l'offerta. Programma per lo staking negli Stati Uniti come servizio.

L'accesso a Binance.com da parte degli investitori statunitensi rimane illimitato

Secondo la denuncia della SEC, Zhao e la borsa hanno fondato BAM Management e BAM Trading nel settembre 2019 come parte di un complesso schema per eludere le leggi federali americane sui titoli, sostenendo che BAM Trading gestiva in mododentla piattaforma Binance.US e che gli americani non potevano utilizzare la piattaforma Binance.com.