SECがBinance.USについて持っているすべての情報 - 元CEOは裏切り者か？

Binance.USの元CEO、Catherine Coley氏は、暗号資産取引所Binanceに対する米国証券取引委員会（SEC）の事件で証言し、取引所の活動に関する情報を提供しました。ビットコインが回復する中、規制措置にもかかわらず、暗号資産投資家は揺るぎません。同社の米国支社によると、100以上の店頭取引ペアも廃止されます。規制の嵐により、業界の存続可能性と米国でのより開放的な規制の必要性に対する懸念が提起されています。

Binance.USの規制対立が暗号資産業界に懸念を招く

Binance.USの元CEOであるCatherine Coley氏は、Binanceに対するSEC訴訟で「BAM CEO A」という偽名を使用しており、退任後は低姿勢を保っています。彼女は以前、2022年に同社でのインサイダー取引調査の際にSECへの証言を提供していました。

その証言は、暗号資産取引所に対するSECの最新の法的措置において、証言として再び提示されました。この場合の証言86は、Coleyの2022年の証拠からの抜粋を含んでおり、ページ番号は135から336まで変化しており、公聴会が長期化したことを示しています。これらの部分は主に、SEC事件で重大な主張の対象となったBinanceおよびBinance.USの解散についてカバーしています。

Catherine Coley氏は、2019年の設立から2021年の退任までBinance.USのCEOを務めました。SEC訴訟によると、Coley氏はBinance CEOのChangpeng Zhao氏（通称「CZ」）によって雇われました。しかし、彼女は訴訟で引用された2022年の証言で述べたように、米国におけるBinanceの独立性の欠如にすぐに不満を抱くようになりました。

「私はすべてのことについて完全な独立性を望んでいましたが、それは必ずしも可能ではなく、また、Binance.comとの4つのサービスレベル契約におけるこれらのコンポーネントのいくつかへの依存を考慮すると、当時の状況では不可能でした。」

Catherine Coley

SEC訴訟は、2019年の設立から2021年の退任まで、Binance.USにおける独立性の欠如に対するCatherine Coleyの不満を浮き彫りにしています。彼女の不平を表明した2022年の証言が、訴状で引用されています。

6月7日の声明で、問題を抱える暗号資産取引所である米国支社は、100以上の店頭取引ペアの提供を停止し、これらの資産のための高度な取引ペアを削除すると述べました。

6月8日、太平洋標準時9時/東部標準時12時までに、米国では、Bitcoin Cash、Aave、ApeCoin、Uniswap、Zcashなどのデジタル通貨に対するUSDT、BTC、BUSDの高度な取引ペアを廃止します。

取引所は、USDへの換算が可能であることを発表しました。ただし、購入、売却、換算オプションの最大取引額1万ドルが改定されました。さらに、Binance.USは、再開日の発表なしに店頭（OTC）取引プラットフォームの運用を停止しました。

訴訟によると、SECは6月5日、登録されていない証券の販売の疑いでBinanceに対して訴訟を提起しました。米規制当局は、BNBおよびBUSDコイン、Simple EarnおよびBNB Vault製品、およびステーキングプログラムの不適切な提供および販売など、取引所に対して13の主張を行いました。

さらに、SECは、BinanceがBinance.comプラットフォームを取引所またはブローカーディーラー清算機関として適切に登録しなかったと主張しています。委員会は翌日、同様の理由でCoinbaseを提訴し、取引所が販売するSOL、MATIC、The Sandbox（SAND）などの有名な暗号資産が証券に該当すると主張しました。この措置は、委員会がBinance訴訟を提出してからわずか1日後に行われました。

Binance.USの上場廃止決定をめぐる不確実性

SECは、6月5日に同社に対して提起した訴訟で、影響を受けた一部取引ペアを暗号資産証券トークンとして言及しました。AXS/USDT、ATOM/USDT、COTI/USDT、MANA/BTC、MANA/USDTなどがこれらの取引ペアの一部です。

Binance USが特定の取引ペアの上場廃止を選択したのがSECの指定に影響されたかどうかは不明でした。公開時点において、Binance USはCryptoSlateのコメント依頼に対して反応していませんでした。

SECがBinanceについて持っている証拠

訴状によると、いくつかの重要な連邦証券法の登録関連条項も違反されているとされています：

Zhao氏は、登録されていない全国証券取引所、ブローカーディーラー、清算機関の運営における支配人物として、BinanceおよびBAM Tradingによって特定されました。これらの活動には、いわゆる取引所トークンBNB、いわゆるステーブルコインBinance USD（BUSD）、特定の暗号資産 lending 製品、およびサービスとしてのステーキングプログラムなど、Binance独自の暗号資産の登録されていない提供および販売が含まれていました。

取引所、ブローカー、清算機関の未登録 

米国コロンビア特別区連邦地方裁判所に提出されたSECの訴状は、少なくとも2017年7月以降、Zhaoが支配するBinance.comおよびBinance.USが取引所、ブローカー、ディーラー、清算機関として運営し、米国の顧客からの取引手数料などを含む少なくとも116億ドルの収益を上げていたと主張しています。

暗号資産の登録されていない提供および販売 

SECは、BNB、BUSD、および「Simple Earn」および「BNB Vault」と呼ばれる暗号資産ローン製品に対する無許可の提供および販売に対してBinanceに訴えました。SECはまた、BAM Tradingが米国向けサービスとしてのステーキングプログラムを提供する前に、Binanceの提供を登録しなかったと非難しました。

米国の投資家によるBinance.comへのアクセスは制限されていない

SECの訴状によると、Zhaoおよび取引所は、BAM TradingがBinance.USプラットフォームを独立して運営しており、米国人がBinance.comプラットフォームを使用できないと主張することで、米国の連邦証券法を回避する複雑なスキームの一環として、2019年9月にBAM ManagementおよびBAM Tradingを設立しました。