Aqui está tudo o que a SEC tem sobre a Binance.US - O ex-CEO é um traidor?

A ex-CEO da Binance.US, Catherine Coley, testemunhou no caso da Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos (SEC) contra a exchange de criptomoedas Binance, que fornece informações sobre as atividades da exchange. Os investidores em criptomoedas permanecem firmes apesar das medidas regulatórias, à medida que o bitcoin se recupera. De acordo com a entidade, mais de 100 pares de negociação over-the-counter também serão descontinuados. A enxurrada regulatória levanta preocupações sobre a viabilidade da indústria e a necessidade de regulamentações mais abertas nos EUA.

O impasse regulatório da Binance.US levanta preocupações para a indústria de criptomoedas

Catherine Coley, ex-CEO da Binance.US, que usa o pseudônimo “BAM CEO A” na ação do SEC contra a Binance, manteve um perfil baixo após sua saída. Ela havia prestado depoimento ao SEC em 2022 durante a investigação da agência sobre negociação com informações privilegiadas na empresa.

Esse testemunho foi apresentado novamente como uma peça de prova na ação legal mais recente da SEC contra a exchange de criptomoedas. A Peça 86, neste caso, contém passagens da evidência de Coley de 2022, que tinham números de página variando de 135 a 336, indicando que a audiência foi prolongada. Essas partes cobrem principalmente a dissolução da Binance e da Binance.US, que foi o objeto de alegações significativas no caso da SEC.

Catherine Coley ocupou o cargo de CEO da Binance.US desde sua criação em 2019 até sua saída em 2021. De acordo com a ação do SEC, Coley foi contratada pelo CEO da Binance, Changpeng Zhao, também conhecido como “CZ”. No entanto, ela rapidamente ficou insatisfeita com a falta de independência da Binance nos EUA, conforme mencionado em seu depoimento citado na ação de 2022.

Eu queria total independência de tudo, mas isso não seria necessariamente possível ou viável na época, dada nossa dependência de alguns desses componentes [em quatro acordos de nível de serviço com a Binance.com].

Catherine Coley

A ação do SEC destaca a insatisfação de Catherine Coley com a falta de independência da Binance.US desde o lançamento da empresa em 2019 até sua saída em 2021. Seu depoimento de 2022, no qual expressou seu descontentamento, é citado na denúncia.

Em um comunicado em 7 de junho, a exchange de criptomoedas em dificuldades, a filial dos EUA, disse que interromperia a oferta de mais de 100 pares de negociação over-the-counter (OTC) e excluiria combinações de negociação avançadas para esses ativos.

Em 8 de junho, até 9h PDT / 12h EDT, os EUA descontinuarão os pares de negociação avançados de USDT, BTC e BUSD para criptomoedas como Bitcoin Cash, Aave, ApeCoin, Uniswap, Zcash e outras.

A exchange anunciou que a conversão para USD ainda seria possível. No entanto, o valor máximo de negociação de $10.000 foi revisado para as opções de compra, venda e conversão. Além disso, a Binance.US interrompeu a operação de sua plataforma de negociação over-the-counter (OTC) sem anunciar uma data de retorno.

De acordo com a ação que o SEC moveu contra a Binance em 5 de junho, supostamente por vender valores mobiliários não registrados. O regulador dos EUA apresentou 13 alegações contra a exchange, incluindo ofertas e vendas impróprias das moedas BNB e BUSD, dos produtos Simple Earn e BNB Vault e de seu programa de staking.

Além disso, a SEC alega que a Binance não registrou adequadamente sua plataforma Binance.com como uma exchange ou uma agência de compensação de corretora. A comissão processou Coinbase no dia seguinte por motivos semelhantes, afirmando que criptomoedas bem conhecidas vendidas pela exchange, incluindo SOL, MATIC e The Sandbox (SAND), se qualificam como valores mobiliários. Esta ação ocorreu apenas um dia após a comissão ter apresentado a ação contra a Binance.

Incerteza em torno da decisão de delistar da Binance.US

O SEC havia se referido a alguns dos pares de negociação afetados como tokens de valores mobiliários cripto em sua ação contra a empresa em 5 de junho. AXS/USDT, ATOM/USDT, COTI/USDT, MANA/BTC e MANA/USDT são alguns desses pares de negociação.

Não estava claro se a escolha da Binance US de delistar certos pares de negociação foi influenciada pela designação do SEC. Até o momento da publicação, a Binance US não havia reagido ao pedido de comentário da CryptoSlate.

As evidências que o SEC tem sobre a Binance

De acordo com a denúncia, várias cláusulas relacionadas ao registro de leis federais de valores mobiliários também estariam sendo violadas supostamente:

Zhao foi identificado como a pessoa controladora da operação de bolsas de valores nacionais não registradas, corretoras e agências de compensação pela Binance e BAM Trading. Essas atividades incluíram a oferta e venda não registradas dos próprios ativos cripto da Binance, como o chamado token de exchange BNB, a chamada stablecoin Binance USD (BUSD), certos produtos de empréstimo cripto e um programa de staking como serviço.

Exchange, Corretora e Agência de Compensação Não Registradas 

A denúncia do SEC, apresentada no Tribunal Distrital dos EUA para o Distrito de Columbia, alega que, a partir de pelo menos julho de 2017, a Binance.com e a Binance.US controladas por Zhao operaram como exchanges, corretores, dealers e agências de compensação, gerando pelo menos US$ 11,6 bilhões em receita de fontes incluindo taxas de transação de clientes nos Estados Unidos.

Oferta e venda não registradas de ativos cripto 

O SEC imputou acusações à Binance por fazer ofertas e vendas não autorizadas de BNB, BUSD e produtos de empréstimo de criptomoedas chamados “Simple Earn” e “BNB Vault”. O SEC também acusou a BAM Trading de vender a Binance sem registrar primeiro a oferta. Programa de staking nos EUA como serviço.

O acesso à Binance.com por investidores dos EUA permanece irrestrito

De acordo com a denúncia do SEC, Zhao e a exchange estabeleceram a BAM Management e a BAM Trading em setembro de 2019 como parte de um esquema complexo para contornar as leis federais de valores mobiliários dos EUA, alegando que a BAM Trading operava independentemente a plataforma Binance.US e que os americanos não podiam usar a plataforma Binance.com.