Aqui está tudo o que a SEC tem sobre Binance- O ex-CEO se vendeu?

A ex-CEO da Binance, Catherine Coley, testemunhou no processo da Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) contra a corretora de criptomoedas Binance, fornecendo informações sobre as atividades da empresa. Os investidores em criptomoedas permanecem firmes apesar das medidas regulatórias, enquanto bitcoin se recupera. De acordo com a filial americana da empresa, mais de 100 pares de negociação de balcão (OTC) também serão descontinuados. A onda de regulamentações levanta preocupações sobre a viabilidade do setor e a necessidade de regulamentações mais flexíveis nos EUA.

O impasse regulatório Binancenos EUA gera preocupações para o setor de criptomoedas

Catherine Coley, ex-CEO da Binance, que usa o pseudônimo "BAM CEO A" no processo da SEC contra Binance, tem mantido um perfil discreto desde sua saída. Ela já havia prestado depoimento à SEC em 2022 durante a investigação sobre uso de informações privilegiadas na empresa.

Esse depoimento foi apresentado mais uma vez como prova na ação judicial mais recente da SEC contra a corretora de criptomoedas. A prova 86, neste caso, contém trechos do depoimento de Coley de 2022, cujas páginas variam de 135 a 336, indicando que a audiência foi prolongadatracEssas partes abordam principalmente a dissolução da Binance e Binance, que foi o foco de alegações significativas no processo da SEC.

Catherine Coley ocupou o cargo de CEO da Binancedesde sua fundação em 2019 até sua saída em 2021. De acordo com o processo da SEC, Coley foi contratada pelo CEO Binance Changpeng Zhao, também conhecido como "CZ". No entanto, ela rapidamente se mostrou insatisfeita com a falta de independência da Binancenos EUA, conforme mencionado em seu depoimento de 2022 citado no processo.

Eu queria total independência de tudo, mas isso não seria necessariamente possível ou possível naquele momento, dada a nossa dependência de alguns desses componentes [em quatro contratos de nível de serviço com Binance].

Catarina Coley

O processo da SEC destaca a insatisfação de Catherine Coley com a falta de independência na Binancedesde o lançamento da empresa em 2019 até sua saída em 2021. Seu depoimento de 2022, no qual ela expressou seu descontentamento, é citado na denúncia.

Em um comunicado divulgado em 7 de junho, a problemática corretora de criptomoedas, em sua filial americana, afirmou que deixaria de oferecer mais de 100 pares de negociação de balcão (OTC) e excluiria os pares de negociação avançados para esses ativos.

No dia 8 de junho, às 9h PDT / 12h EDT, os EUA descontinuarão os pares de negociação avançados USDT, BTC e BUSD para moedas digitais como Bitcoin Cash, Aave, ApeCoin, Uniswap, Zcashe outras.

A corretora anunciou que a conversão para USD ainda seria possível. No entanto, o valor máximo de negociação de US$ 10.000 foi revisado para opções de compra, venda e conversão. Além disso, Binance.US interrompeu as operações de sua plataforma de negociação de balcão (OTC) sem anunciar uma data de retorno.

De acordo com o processo, a SEC (Comissão de Valores Mobiliários dos EUA) entrou com uma ação contra Binance em 5 de junho por supostamente vender títulos não registrados. O órgão regulador americano fez 13 acusações contra a exchange, incluindo ofertas e vendas indevidas das moedas BNB e BUSD, dos produtos Simple Earn e BNB Vault e de seu programa de staking.

Além disso, a SEC alega que Binance não registrou corretamente sua Binancecomo uma corretora ou uma agência de compensação de corretoras. A comissão processou a Coinbase no dia seguinte por motivos semelhantes, afirmando que criptomoedas conhecidas vendidas pela corretora, incluindo SOL, MATICe The Sandbox (SAND), se qualificam como valores mobiliários. Essa ação ocorreu apenas um dia após a comissão ter entrado com o Binance .

Incertezas em torno da decisão de exclusão Binance.US da lista de empresas listadas

Em seu processo contra a empresa, em 5 de junho, a SEC se referiu a alguns dos pares de negociação afetados como tokens de segurança criptográficos. AXS/USDT, ATOM/USDT, COTI/USDT, MANA/BTC e MANA/USDT são alguns desses pares de negociação.

Não ficou claro se a decisão da Binance US de remover certos pares de negociação da sua plataforma foi influenciada pela designação da SEC. Até o momento da publicação desta matéria, Binance US não havia respondido ao pedido de comentário da CryptoSlate.

As provas que a SEC tem sobre Binance

Segundo a denúncia, várias cláusulas cruciais das leis federais de valores mobiliários relacionadas ao registro também teriam sido violadas:

Zhao foidentcomo a pessoa responsável pela operação de bolsas de valores nacionais não registradas, corretoras e câmaras de compensação pela Binance e pela BAM Trading. Essas atividades incluíam a oferta e venda não registradas de criptoativos da própria Binance, como o chamado token de exchange BNB, a chamada stablecoin Binance USD (BUSD), certos produtos de empréstimo de criptomoedas e um programa de staking como serviço.

Bolsa de Valores, Corretora e Agência de Compensação Não Registradas 

A denúncia da SEC, apresentada no Tribunal Distrital dos EUA para o Distrito de Columbia, alega que, pelo menos desde julho de 2017, Binancee Binance, controladas por Zhao, operavam como bolsas de valores, corretoras, negociadoras e agências de compensação, gerando pelo menos US$ 11,6 bilhões em receita proveniente de fontes que incluem taxas de transação de clientes nos Estados Unidos.

Oferta e venda não registrada de criptoativos 

A SEC (Comissão de Valores Mobiliários dos EUA) acusou a Binance de realizar ofertas e vendas não autorizadas de BNB, BUSD e produtos de empréstimo em criptomoedas chamados "Simple Earn" e "BNB Vault". A SEC também acusou a BAM Trading de vender Binance sem primeiro registrar a oferta. O programa oferece staking nos EUA como um serviço.

O acesso ao Binancepor investidores dos EUA permanece irrestrito

De acordo com a denúncia da SEC, Zhao e a corretora criaram a BAM Management e a BAM Trading em setembro de 2019 como parte de um esquema complexo para burlar as leis federais de valores mobiliários americanas, alegando que a BAM Trading administrava a plataforma Binancede formadente que os americanos não podiam usar a plataforma Binance.