SEC가 바이낸스.US에 대해 가진 모든 것 - 전 CEO는 배신자인가?

바이낸스.US의 전 CEO인 캐서린 콜리(Catherine Coley)는 암호화폐 거래소 바이낸스에 대한 미국 증권거래위원회(SEC) 사건에서 거래소의 활동에 대한 정보를 제공하는 증언을 했습니다. 비트코인 회복에도 불구하고 투자자들은 규제 조치에도 불구하고 단호합니다. 해당 기업의 미국 지부에 따르면 100개 이상의 오버더카운터(OTC) 거래 쌍도 중단될 예정입니다. 규제 공세는 업계의 생존 가능성과 미국에서 더 개방적인 규제의 필요성에 대한 우려를 제기합니다.

바이낸스.US의 규제 공방이 암호화폐 업계에 우려를 제기하다

바이낸스 소송에서 'BAM CEO A'라는 가명으로 불리는 바이낸스.US의 전 CEO인 캐서린 콜리는 사임 후 낮은 프로필을 유지해 왔습니다. 그녀는 이전에 2022년 회사 내부 거래 조사 당시 SEC에 증언을 제공한 바 있습니다.

그 증언은 다시 한 번 암호화폐 거래소에 대한 SEC의 최신 법적 조치에서 증거로 제시되었습니다. 이 경우 증거 86호는 콜리의 2022년 증언에서 페이지 번호가 135에서 336까지 다양했던 구절들을 포함하고 있어, 청문이 길게 이어졌음을 나타냅니다. 이 부분들은 대부분 SEC 사건에서 중대한 혐의의 대상이었던 바이낸스와 바이낸스.US의 해체에 관한 것입니다.

캐서린 콜리는 2019년 설립부터 2021년 사임까지 바이낸스.US의 CEO 직을 역임했습니다. SEC 소송에 따르면 콜리는 바이낸스 CEO 창펑 자오(Changpeng Zhao, 'CZ'로 알려짐)에 의해 고용되었습니다. 그러나 그녀는 소송에서 인용된 2022년 증언에서 언급된 바와 같이, 바이낸스의 미국 내 독립성 부족에 대해 빠르게 불만을 품게 되었습니다.

나는 모든 것에 대한 완전한 독립성을 원했지만, 바이낸스.com과의 4개 서비스 수준 계약(SLA)에 있는 일부 구성 요소에 대한 의존성 때문에 그것이 반드시 가능하거나 그 시점에 가능했을 것이라고는 생각하지 않았습니다.

캐서린 콜리

SEC 소송은 2019년 런칭부터 2021년 퇴임까지 바이낸스.US의 독립성 부재에 대한 캐서린 콜리의 불만을 강조합니다. 그녀는 2022년 증언에서 불만을 표명했으며, 이는 고발장에서 인용되었습니다.

6월 7일 성명을 통해 어려움을 겪고 있는 이 암호화폐 거래소인 미국 지부는 100개 이상의 오버더카운터(OTC) 거래 쌍을 중단하고 해당 자산에 대한 고급 거래 쌍을 삭제할 것이라고 밝혔습니다.

6월 8일 오전 9시(PDT)/오후 12시(EDT)까지 미국에서는 비트코인 캐시, 아베, 에이페코인, 유니스왑, 제캐시 등 디지털 화폐에 대한 USDT, BTC, BUSD 고급 거래 쌍을 중단합니다.

거래소는 USD로의 전환이 여전히 가능하다고 발표했습니다. 그러나 매수, 매도 및 전환 옵션에 대한 최대 거래 금액이 $10,000로 조정되었습니다. 또한 바이낸스.US는 반환 날짜를 발표하지 않고 오버더카운터(OTC) 거래 플랫폼의 운영을 중단했습니다.

SEC가 6월 5일 바이낸스에 대해 미등록 증권 판매 혐의로 제기한 소송에 따르면, 미국 규제 기관은 BNB 및 BUSD 코인의 부적절한 제안 및 판매, Simple Earn 및 BNB Vault 제품, 스테이킹 프로그램 등을 포함하여 거래소에 대해 13가지 주장을 제기했습니다.

또한 SEC는 바이낸스가 바이낸스.com 플랫폼을 거래소 또는 브로커-딜러 정산 기관으로 적절히 등록하지 않았다고 주장합니다. 위원회는 이튿날 코인베이스를 유사한 근거로 고소했으며, SOL, MATIC, 샌드박스(SAND)를 포함한 거래소에서 판매하는 잘 알려진 암호화폐들이 증권으로 간주된다고 주장했습니다. 이 조치는 위원회가 바이낸스 소송을 제기한 지 하루 만에 이루어졌습니다.

바이낸스.US의 상장 폐지 결정에 대한 불확실성

SEC는 6월 5일 회사에 대한 소송에서 일부 영향받은 거래 쌍을 암호화폐 보안 토큰으로 언급했습니다. AXS/USDT, ATOM/USDT, COTI/USDT, MANA/BTC 및 MANA/USDT는 이러한 거래 쌍 중 일부입니다.

바이낸스.US가 특정 거래 쌍을 상장 폐지한 선택이 SEC의 지정에 영향을 받았는지 불분명했습니다. 발행 시점 기준 바이낸스.US는 CryptoSlate의 코멘트 요청에 반응하지 않았습니다.

바이낸스에 대한 SEC의 증거

고발장에 따르면 여러 중요한 연방 증권법의 등록 관련 조항도 위반된 것으로 alleged됩니다.

바이낸스와 BAM Trading은 미등록 국가 증권 거래소, 증권 브로커-딜러 및 결제 기관의 운영에 대한 통제 인물로 자오를 확인했습니다. 이러한 활동에는 소위 거래소 토큰인 BNB, 소위 스테이블코인 바이낸스 USD(BUSD), 특정 암호화폐 대출 제품 및 스테이킹-어-서비스 프로그램을 포함한 바이낸스의 자체 암호화폐 자산인 미등록 제안 및 판매가 포함되었습니다.

거래소, 브로커 및 결제 기관 미등록 

워싱턴 D.C. 연방 지방 법원에 제출된 SEC의 고발장은 2017년 7월 이후 최소한 자오가 통제하는 Binance.com과 바이낸스.US가 거래소, 브로커, 딜러 및 결제 기관으로 운영되었으며, 미국 내 고객으로부터의 거래 수수료 등을 포함한 소스로 최소 116억 달러의 수익을 창출했다고 주장합니다.

암호화폐 자산 미등록 제안 및 판매 

SEC는 바이낸스에 대해 BNB, BUSD 및 'Simple Earn' 및 'BNB Vault'라는 암호화폐 대출 제품의 무단 제안 및 판매 혐의로 기소했습니다. SEC는 또한 BAM Trading이 미국 스테이킹 어 서비스 프로그램을 등록하기 전에 바이낸스를 판매했다고 비난했습니다.

미국 투자자의 Binance.com 접근은 여전히 제한되지 않음

SEC의 고발장에 따르면 자오와 거래소는 2019년 9월 BAM Management와 BAM Trading을 설립하여 BAM Trading이 바이낸스.US 플랫폼을 독립적으로 운영하며 미국인이 Binance.com 플랫폼을 사용할 수 없다는 주장을 통해 미국 연방 증권법을 우회하는 복잡한 계획의 일환으로 설립했습니다.