Вот все, что SEC знает о Binance.US — является ли бывший генеральный директор предателем?

Бывший генеральный директор Binance.US, Кэтрин Коули, дала показания в деле Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC) против криптобиржи Binance, которое предоставляет информацию о деятельности биржи. Инвесторы в криптовалюты остаются стойкими, несмотря на регуляторные меры, по мере восстановления биткоина. Согласно американскому подразделению компании, также будет прекращено более 100 внебиржевых торговых пар. Регуляторное давление поднимает вопросы о жизнеспособности отрасли и необходимости более открытых регуляций в США.

Регуляторный конфликт Binance.US вызывает опасения у криптоиндустрии

Кэтрин Коули, бывший генеральный директор Binance.US, известная под псевдонимом «BAM CEO A» в иске SEC к Binance, сохраняет низкий профиль после своего ухода. Ранее она давала показания SEC в 2022 году в рамках расследования инсайдерской торговли в компании.

Это показание было представлено снова в качестве приложения в последнем юридическом иске SEC против криптобиржи. Приложение 86, в данном случае, содержит отрывки из показаний Коули 2022 года, которые имели номера страниц от 135 до 336, что указывает на то, что слушание было длительным. Эти части в основном охватывают роспуск Binance и Binance.US, что было предметом серьезных обвинений в деле SEC.

Кэтрин Коули занимала пост генерального директора Binance.US с момента его основания в 2019 году до своего ухода в 2021 году. Согласно иску SEC, Коули была нанята генеральным директором Binance Чанпэном Чжао, также известным как «CZ». Однако, как упоминается в ее показаниях, приведенных в иске 2022 года, она быстро разочаровалась в отсутствии независимости Binance в США.

Я хотела полной независимости всего, но это не обязательно было возможно или возможно в то время, учитывая нашу зависимость от некоторых из этих компонентов [в четырех соглашениях об уровне услуг с Binance.com].

Кэтрин Коули

Иск SEC подчеркивает недовольство Кэтрин Коули отсутствием независимости Binance.US с момента запуска компании в 2019 году до ее ухода в 2021 году. Ее показания 2022 года, в которых она выразила свое недовольство, приведены в жалобе.

В заявлении от 7 июня проблемная криптобиржа, американское подразделение, заявила, что прекратит предложение более 100 внебиржевых торговых пар и удалит расширенные торговые пары для этих активов.

8 июня к 9:00 по тихоокеанскому времени / 12:00 по восточному времени США прекратят расширенные торговые пары USDT, BTC и BUSD для таких цифровых валют, как Bitcoin Cash, Aave, ApeCoin, Uniswap, Zcash и других.

Биржа объявила, что конвертация в USD все еще возможна. Однако максимальная сумма сделки в размере 10 000 долларов была пересмотрена для опций покупки, продажи и конвертации. Кроме того, Binance.US прекратила работу своей внебиржевой (OTC) торговой платформы, не объявив дату возвращения.

Согласно иску, поданному SEC против Binance 5 июня, компания, по утверждениям, продавала незарегистрированные ценные бумаги. Регулятор выдвинул 13 претензий к бирже, включая неправильные предложения и продажу монет BNB и BUSD, продуктов Simple Earn и BNB Vault, а также своей программы стейкинга.

Кроме того, SEC утверждает, что Binance не зарегистрировала свою платформу Binance.com как биржу или брокер-дилера, рассчитывающего клиринг. Комиссия подала иск Coinbase на следующий день по аналогичным основаниям, утверждая, что известные криптовалюты, продаваемые биржей, включая SOL, MATIC и The Sandbox (SAND), квалифицируются как ценные бумаги. Это действие произошло всего через один день после того, как комиссия подала иск против Binance.

Неопределенность вокруг решения Binance.US о делистинге

В иске к компании от 5 июня SEC называла некоторые из затронутых торговых пар крипто-токенами-ценными бумагами. Среди этих торговых пар — AXS/USDT, ATOM/USDT, COTI/USDT, MANA/BTC и MANA/USDT.

Не было ясно, повлияло ли решение Binance US о делистинге определенных торговых пар на designation SEC. На момент публикации Binance US не ответила на запрос CryptoSlate о комментарии.

Доказательства SEC в отношении Binance

Согласно жалобе, также, по утверждениям, нарушаются ряд положений о регистрации, содержащихся в ключевых федеральных законах о ценных бумагах:

Чжао был идентифицирован как контролирующее лицо за деятельность незарегистрированных национальных бирж ценных бумаг, брокеров-дилеров и клиринговых агентств со стороны Binance и BAM Trading. Эта деятельность включала незарегистрированное предложение и продажу собственных криптоактивов Binance, таких как так называемый биржевой токен BNB, так называемый стейблкоин Binance USD (BUSD), определенные продукты криптокредитования и программу стейкинга как услуги.

Незарегистрированные биржа, брокер и клиринговое агентство 

В жалобе SEC, поданной в Окружной суд США по округу Колумбия, утверждается, что начиная как минимум с июля 2017 года контролируемые Чжао Binance.com и Binance.US функционировали как биржи, брокеры, дилеры и клиринговые агентства, генерируя не менее 11,6 млрд долларов дохода из источников, включая комиссионные за транзакции от клиентов в США.

Незарегистрированное предложение и продажа криптоактивов 

SEC выдвинула обвинения против Binance за несанкционированные предложения и продажу BNB, BUSD и продуктов криптовалютного кредитования, называемых «Simple Earn» и «BNB Vault». SEC также обвинила BAM Trading в продаже Binance без предварительной регистрации предложения. Программа стейкинга как услуги для США.

Доступ к Binance.com для инвесторов из США остается неограниченным

Согласно жалобе SEC, Чжао и биржа создали BAM Management и BAM Trading в сентябре 2019 года в рамках сложной схемы обхода федеральных законов США о ценных бумагах, утверждая, что BAM Trading независимо управляла платформой Binance.US и что американцы не могли использовать платформу Binance.com.